为什么证券从业人员不许炒股?
是《证券法》规定的,证券从业人员不允许炒股。
首先,保护作为各类专业从事证券交易及经营业务机构的从业人员,必然会在工作中获得多于普通交易人的业务优势以及信息优势。
如果允许其利用这类优势进行证券买卖操作,就会大大损害普通投资人的合法利益。
其次,证券从业及监管人员具有参与证券行业监管立法立规、交易审核、以及日常证券行业活动的业务需求,当其参与证券买卖活动时,必然与其所应当负有的职责产生冲突,影响职责的履行,扰乱证券活动秩序,损害投资人权益。
而且我国对金融市场一直是保持严监管的态度,只要有1%的可能性,那就直接禁止。比如炒股这件事情,假设证券从业人员可以炒股,那很多分析师在发布买入看多报告前,私下用自己的账户先买入一部分股票,那后来看报告的机构投资者和散户不就成了接盘侠?
虽然你可以说有很多方法可以监控证券从业人员的持仓行为,但是最彻底的就说直接不让你有证券账户,完全杜绝,而监管层也就是从完全杜绝出发,设定了禁止炒股的监管红线。
一般人想要炒股,需要到证券公司开户,开立资金账户之后才可以进行股票买卖,而证券从业人员在证券公司工作,近水楼台,在工作中必然会获得多于一般人的业务优势和信息优势。
如果允许他们利用这种优势炒股,就会损害普通投资人的利益。更不用说,证券行业里的监管人员了,他们和普通人的信息差距就更大了。
所以,《证券法》有这样的规定也是很容易理解的。随着我国证券市场的不断发展,现在也有声音在讨论。
是否可以对接触基础业务的从业者适度放开买卖股票的限制?理性地看待这种讨论,提出者是出于提升证券从业基础岗位人员的业务水平,为投资者带来具有实质投资建议的考虑。但放松对证券从业人员的炒股限制。
极易让有心人钻空子,行职务之便谋自己之利,对我国证券市场的投资秩序是一个很大的考验。个人看法或者业界讨论,都不及官方回应来得权威。我们一起来看看,2020年3月1日施行的新《证券法》对此是怎么说的吧。
2022-02-24 · 让人人懂投资,通过资产配置,实现财富增值
法律依据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。