Question

合规风险管理包括什么

Answer 1

问：合规风险管理包括什么

答：您好，您的问题我已经看到了，正在整理答案，请稍等一会儿哦~

答：1.合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；2.证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；3.合规管理是全过程覆盖的管理活动。内容。合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制...国际金融组织对合规的定义：1.合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）2.与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规（COSO）3.“代表管理层独立监督核心流程和相关政策和流程，确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规，维护银行声誉”（荷兰银行）合规风险。指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 合...合规文化的核心理念：全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。