Question

合规检查评估与考核机制是否是合规管理体系的运行机制呢

Answer 1

问：合规检查评估与考核机制是否是合规管理体系的运行机制呢

答：亲~您好，我来为您解答：合规检查评估与考核机制是否是合规管理体系的运行机制呢 通常情况下，一个完善有效的合规管理体系除了要有一个专业、权威和独立的合规组织体系以外，还需要有一个完备的合规管理机制。《指引》将这种合规管理机制分为两大环节：一是合规管理运行机制；二是合规管理保障机制。 合规管理运行机制主要包括合规管理制度、合规风险识别预警机制、合规风险应对机制、合规审查机制、违规问责机制以及合规管理评估机制。 合规管理制度主要是指全员遵守的合规行为规范，及时将外部合规要求转化为内部规章制度；合规风险识别预警机制包括全面梳理经营中存在的合规风险，系统分析这种风险的可能性、影响程度和潜在后果，对于较为严重的风险及时发布预警；合规风险应对机制主要是指对发现的合规风险制定预案，及时有效地加以处置，最大限度化解风险，降低损失。