Question

什么是ISO9001审核两个阶段

Answer 1

‍审核目的不同

1
、第一阶段审核的审核目的有：

A
、验证组织环境管理体系的策划是否有效，以决定是否具备开展第二阶段
审核的条件；

B
、了解组织的基本情况，确定第二阶段审核的重点，为编制第二阶段审核
计划做准备；

2
、第二阶段审核的审核目的：验证组织的环境管理体系是否按照策划来实
施，实施是否有效，是否符合
ISO14001
标准的要求，以决定是否向
CQC
推荐认证注册。

二、审核的内容不同

1
、第一阶段审核的内容：

A
、文件审核：审核组织的环境管理体系文件与
ISO14001
标准和法律法规
的符合性；

B
、法律法规符合性的审核：审核组织的法律法规符合性资料，主要有环境
影响评价报告、
三同时竣工验收报告、
当地环保部门出具的未受环保行政处
罚的证明（体系运行期间）
、水气声监测报告（有
CMA
计量认可标志的最
新的监测报告）
、排污许可证等；

C
、环境因素识别和重要环境因素评价有效性的初步评价：主要通过现场调
查确认组织是否遗漏了重要环境因素；

D
、内审有效性的初步审核：所有部门和要素都至少审核过一遍，不符合都
制订了纠正措施等；

E
、确认是否进行了管理评审：请组织提供管理评审报告即可；

F
、确认组织所有的重要环境因素都有相应的控制措施加以控制，并初步了
解控制措施的基本情况（如控制方法、控制效果等）
；

G
、初步确定审核范围；

H
、审核组长认为应该增加的审核内容。

2
、第二阶段审核的内容：第二阶段审核开展的前提条件是第一阶段审核所
出具的不符合项都已制订纠正措施且实施有效后方可进行。
验证公司所建立
和保持的环境管理体系与
ISO14001
标准的符合性。

三、审核涉及的部门不同

1
、第一阶段审核涉及的部门：

A
、总经理或管理者代表：环境管理体系总体策划情况（策划的过程、方式
和组织的基本情况）
，内审开展的情况和管理评审是否进行。

B
、现场调查，包括生产现场、仓库（包括化学品仓库）
、锅炉房、污水处
理站、
废气控制装置等：
了解组织的基本情况，
确认是否有重要环境因素遗
漏及重要环境因素的控制措施；确认第二阶段审核的重点等；

C
、体系策划具体的管理部门，如
ISO14001
推进委员会等：文件审核，环
境因素识别和重要环境因素评价有效性的初步评价，法律法规符合性审核

Answer 2

一阶段和二阶段。
一阶段，主要审核企业相关资质，体系是否有运行记录，是否有重大缺失，核实申请认证的范围
二阶段，审核企业现场的具体体系运营情况，是否满足具体条款的要求。