Question

基金销售机构准入的必要条件不包括

Answer 1

基金销售机构的准入条件不包括有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

基金销售机构的准入条件与职责

一、基金销售机构准人条件

1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;

2.财务状况良好，运作规范稳定;

3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

4.有安全、有效的办理基金发售、申购和赎回等业务的符合中国证监会要求的技术设施;

5.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

6.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

7.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等管理制度;

8.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

9.中国证监会规定的其他条件。