Question

请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议

Answer 1

问：请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议

答：您好亲，根据您描述的情况一、企业应科学地配置运行机制，完善企业治理结构企业合规风险防范依附于企业“控制权-决策权-执行权-监督权”的事权体系运行过程。完善企业治理结构要求实行所有权和经营权分离。只有公司的所有者、经营者、管理者、监督者各自独立、责权分离、相互制衡、相互协调，才能形成良好的运行机制。因此，企业需要科学地配置企业的运行机制，保证股东会的最终控制权，保证董事会的独立决策权，保证监事会的有效监督权，保证经理自主经营管理的权力。企业的运行机制主要是通过三个层面的机构设置实现的，即股东会层面、董事会和监事会层面、经营层面。（一）股东会是股东行使股东权利的基本保障，股东会层面风险防范和控制的目标是企业能够公允地对待所有股东的权利，企业应重视落实股东（大）会的职能。股东会层面合规风险防范主要是防范和控制控股股东及实际控制人滥用控制权损害公司及公司其他股东利益，企业应重视落实股东（大）会的职能。所以合规风险防控重点是落实股东（大）会职能，尤其在公司发展战略、经营计划和投资策略方面，在公司经营目标、财务预决算和利润分配方案审批方面，在公司重大事项批准方面，应落实股东（大）会的批准权。（二）董事会是企业的战略决策的机构，监事会是完善企业法人治理结构的产物。企业的董事会、监事会具有合理的职权，有利于企业防范合规风险，企业应重视落实董事会、监事会职能。董事会是企业的经营决策机构，企业董事会不仅应重视防范公司出现内部人控制，还应重视防范决策失误。董事会层面的风险防范和控制是企业战略意义上的风险防范和控制。企业应明确董事会与经营层的分工，落实董事会的职能，尤其在高级管理人员的聘任、职能设置、薪酬待遇、考核方面。重视在公司发展战略和经营计划方面，在公司财务预决算和利润分配方案制订方面，在公司重大事项审批方面，落实董事会的决策权。为了加强企业合规管辖在企业治理中的作用，企业可以在董事会之下设立合规管理委员会，由公司高管担任委员会成员，例如，中兴集团的合规委员会由副董事长担任主席，湖南建工集团的合规委员会主席则由企业纪委书记担任，只有最高层重视的合规才有真正的价值。监事会作为公司内部的监督机构，应防止董事会、管理层滥用职权，损害公司和股东利益。监事会的合规管理职能，就是监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。（三）企业经营层面的风