Question

证券公司挪用客户资金或者证券需要承担什么责任？

Answer 1

问：证券公司挪用客户资金或者证券需要承担什么责任？

答：你好 根据《证券法》第211 条规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上60 万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款。