Question

合规体系建设报告应当由哪个部门完成

Answer 1

问：合规体系建设报告应当由哪个部门完成

答：亲，您好，很高兴为您解答：亲亲这个工作的启动，大部分是落在现有的法务部门上面，也有个别是放到原来负责内部控制工作的内控部门或负责全面风险管理工作的审计部门等部门上面。

答：亲，您好，很高兴为您解答：搭建合规管理体系的第一步，首先是保证“有人能够持续的、负责任的来做这件事”。这便是设计合规管理的组织架构以及明确各个组织层级的合规职责。一般来说，合规管理工作之所以在企业内开展起来，都是有一定原因的。在央企、国企内，主要是来自国资委的要求和推动。

答：不管是法务部，还是内控部，亦或审计部，都是合规管理组织架构中最为关键的一环。因为合规管理是一个“法律+管理”的专业工作，需要法律与风险管理专业人士作为主导。合规组织架构中，核心是合规部门，其前身可能是前述转型过来的法务人员、内控人员或审计人员等。唯有先明确合规部及合规人员，合规管理体系搭建工作才算有人具体对接和推动。

答：亲，您好，对于您的情况，我为您做出以下分析：在合规部门之上，必须再设置一个能够统筹合规部、业务部门、其他职能部门等的更高层的职位或组织。这个“组织”往往被放在董事会层级，即董事会下设一个专门的“合规委员会”。鉴于合规管理的风险管理属性，合规委员会可以是一个单独的委员会，也可和“风险管理委员会”等合署。合规委员会是企业合规管理体系中最高的权力机构，其最终决定合规工作中的一切重要事项。合规委员会一般吸纳董事会内的1-2位董事参与，也将合规部门的负责人——首席合规官作为委员的成员。

答：与合规部门并行的是各业务部门、各职能部门，这些部门之前一直存在。在合规管理体系建设过程中，必须明确赋予其在合规管理工作上的职责。例如，合规风险自查工作，必须由业务部门定期执行，并将结果向合规部门报送。

答：亲，您好，对于您的情况，我为您做出以下分析：在合规部门内，有必要进一步细分为各个合规岗，如负责反腐败调查的合规经理，负责合规检查的合规主管，负责数据合规的合规专员等。如企业规模足够大，可配置多名合规岗，按照合规领域进行人员分工，将更有利于合规管理整体工作。如企业合规人员人手不足，一人兼任多个合规岗也是一种不得已的选择，但应保证最低人数的合规岗。

答：合规组织架构应自上而下的设计，从企业最高决策层到企业的业务一线，都应考虑配备合规人员。对各层级的合规组织，包括合规委员会、合规部门、合规岗（专职或兼职的），要有明确的职责设计说明。同时，对于非专门的合规组织，从董事会、监事会、经理层、业务部门、职能部门，下属单位，都应有明确的合规职责说明。