Question

请结合工作实际谈谈对构建集团合规管理体系的建议

Answer 1

问：请结合工作实际谈谈对构建集团合规管理体系的建议

答：亲，你好。1、明确合规风险识别和管控流程的最终目的是，合规风险管控所采取的各项应对措施必须达到适当性、有效性和持续性的要求。它包括企业所在行业可能涉及的现行法律法规、行政规范和地方政府的监管以及受证监会、交易所、证券机构、会计师、律师和有关上市公司的交易规则、所必须遵从的准则和规定，以此识别合规义务，确立公司所必须遵从的合规基准，并找出相关的条款和监管范围，确定具体的合规义务范围和风险等级。此流程应与企业内部风险管控的程序应实现对接，建立良好的动态管理层次，在公司内部达成共识，形成一种合规理念和行为规范。

答：亲，你好。2、（拟）上市公司或已上市的企业合规管理部门应积极主动地识别和评估与经营活动相关的合规风险，包括各类定期和不定期的合规风险评估、测试活动，按照内部合规风险报告路线及报告要求及时、逐级报告，并根据报告审核结果采取适当的处理措施。