Question

重大合规风险事件包括哪些

Answer 1

问：重大合规风险事件包括哪些

答：**重大合规风险事件包括：** * **全面性合规风险识别**：企业在以下情况下需要进行全面的、彻底的合规风险识别：新设企业；合规风险发生频率高且涉及不同业务领域或多个业务部门和专业职能部门的企业；对目标企业进行全面性合规风险识别的投资并购（尤其是境外企业）；合并企业；改制、重组企业；上市企业等。 * **专项合规风险识别**：根据合规管理计划，或在外部或内部环境发生变化时，对企业经营管理的某一领域、某一经营项目或活动，或对某一业务部门或专业职能部门，开展专门的合规风险识别。企业在发生以下情况时，须开展专项合规风险识别：战略调整、组织机构改变、引入新的或扩展产品业务领域、开拓新的市场（尤其是境外市场）、合规规范被修改或废止或颁行新的合规规范、颁行新的合规管理制度或业务合规流程、出现重大不合规情况等。