Question

证券从业人员代客理财会受什么处罚

Answer 1

法律、行政法规规定禁止参与股票租没交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚。
根据《证券法》第一百九十九条规肢型消定， 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持历知有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

Answer 2

大哥 你没背14条么？ 直接开除哈··· 证监会还会找你麻烦的· 反正很恼火

Answer 3

　　根据《中华人民共和国证券法》
　　第一百零九条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。
　　第一百四十六条　证券公司的从业人员在证券交易活动卖销中，执行基信所属的证券公中锋游司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
　　第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。