Question

合规管理的基本原则有哪些？

Answer 1

合规管理的基本原则包括：
独立性原则；系统性原则；全员参与原则；强制性原则；管理地位与职责明确的原则。
1、 独立性原则：
银行合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是银行合规管理的关键性原则。
2、 系统性原则：
银行合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现银行合规管理的最大效能。
3、 全员参与原则：
合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，银行合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
4、 强制性原则：
鉴于规章制度的强制执行的性质，银行合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。
5、 管理地位与职责明确的原则：
随着银行合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高银行合规管理效果，确保目标实现。
拓展资料:
一、 仓库的五大原则是什么？
以下是仓库的五大原则：
1.先进先出原则是指根据先入库先发出的原则，对于发出的存货以先入库存货的单价计算发出存货成本的方法。
2.物以类聚原则。
3.帐、物、卡三一致原则。
4.就近存放原则既常用的放在最容易拿到的地方，出货的要放在离码头最近的地方。
5.安全原则有防盗、防潮、防蛀、防霉、防蚀、防腐、防尘、防雨、防火、防浸十防。
二、 管理会计的基本原则有哪些？
管理会计的基本原则包括：
最优化原则，效益性原则，决策有用性原则，及时性原则，重要性原则，灵活性原则。 　　
管理会计原则是指在明确管理会计基本假设基础上，为保证管理会计信息符合一定质量标准而确定的一系列主要要作规范的统称。是指导管理会计工作的规范，是对管理会计工作提出的要求，应具广泛的适用性及指导作用。

Answer 2

合规管理的基本原则包括：
（1）独立性原则；
（2）客观性原则；
（3）公正性原则；
（4）专业性原则；
（5）协调性原则。

Answer 3

合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
应答时间：2020-09-16，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

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