Question

证券投资分析作业1-4答案

名词解释
有价证券 系统性风险 证券公司 QFII 个人投资者
二,单项选择题
1.上海证券交易所成立于( ).
A 1991年6月 B1990年6月 C1990年12月 D1990年12月
2.以下哪种证券属于资本证券
A 汇票 B支票 C本票 D股票
3.( )把马柯维茨理论中的资产风险进一步划分为"系统风险"和"非系统风险"两部分,还提出了一个重要的理论结论:投资的分散化只能避免非系统风险,却不能避免系统风险.
A威廉姆斯 B萨缪尔森 C托宾 D夏普
4.国家于1999年出台了允许三类企业可以直接进入股票市场的政策,这里的三类企业指的是( ).
A国有企业,民营企业,国有控股企业
B上市公司,民营企业,国有控股企业
C国有企业,上市公司,国有控股企业
D国有企业,民营企业,上市公司
5.( )不是证券商的权利与义务.
A坚持了解客户原则 B忠实办理受托业务
C为客户保密 D代理客户决策
6.运用组合投资理论,选择各种证券,进行匹配结合,可以
A 杜绝风险 B 平衡风险 C 降低风险 D 消除风险
7.成功投资者应具备的心理素质有:
A 永不满足 B 不服输 C 敢破敢立 D 不随波逐流
8.新中国第一个股份有限公司是:
A上海飞乐音响 B四川长虹 C北京西单商场 D北京天桥百货
9.证券经营机构设立证券交易营业部必须具有( )以上的证券营运资金.
A200万元 B500万元 C800万元 D1000万元
10. ( )是指个人投资者通过购买不同证券组合类型的投资基金,形成资金集合后再选择证券品种进行投资的方式.
A直接投资 B间接投资 C机构投资 D个人投资
三,多项选择题
1.资本证券是拥有一定量的资本所有权和收益索取权的凭证.资本证券包括:( ).
A本票 B股票 C支票 D债券 E基金
2.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券.货币证券包括:( ).
A本票 B股票 C支票 D债券 E汇票
3.证券按其性质不同,可以分为:
A 无价证券 B货币证券 C商品证券 D有价证券 E资本证券
4.合格境外机构投资者的准入条件中包括:
A 申请人的财务稳健,资信良好
B 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
D 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
E 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
5.证券经纪商从事证券经纪业务,需要遵守的规定有:
A不得进行信用交易
B不得散布非公开披露的信息
C应当事先与客户约定能带来多少收益
D不得挪用客户的交易结算资金
E不得挪用客户的证券
四,判断题
1.资本证券是拥有一定量的资本所有权和收益索取权的凭证.它包括股票,债券,基金证券及其衍生品种.
2.一般情况下,虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额,其变化并不反映实际资本额的变化,并经常发生背离,因此,存在着较高的收益和风险.
3.保护投资人利益是证券监管工作的重中之重.投资人是市场的支撑者,保护和维护投资人的利益是我国证券监管的首要目标.
4.共同基金本质上是个人的规模化的集合性投资.
5.影响股票市场交换价值大小的唯一因素是上市公司的经营业绩.
6.直接型或自主型投资是指个人投资者自主选择投资的证券品种,直接下单完成买卖交割的投资.
7.运用组合投资理论,选择各种证券,进行匹配结合,以便有效地杜绝投资中的风险,增加投资收益.
8.委托型投资是指个人投资者通过购买不同证券组合类型的投资基金,形成资金集合后再选择证券品种进行间接投资的方式.
9. 证券市场在给投资人和筹资者提供了投融资渠道的同时,也提供了分散风险的途径.
10.做市商制度是不同于竞价交易方式的一种证券交易制度,一般为柜台交易市场所采用.
五,问答题
1.证券投资的功能
2.证券交易的原则
3.我国现行的证券监管体制
4. 合格境外机构投资者的准入条件
5. 对投资者进行风险教育的意义

Answer 1

　　第二题：
　　1.不知道，破题出的真没水平！这又不是开心辞典！
　　2.D
　　3.A
　　4.C
　　5.D
　　6.C
　　7.D
　　8.不知道,晕，鬼知道，你们老师是。。。出这种无聊的题
　　9.不知道，没学过
　　10.B
　　第三题：
　　1.BDE
　　2.CE
　　3.ABDE
　　4.ABCD
　　5.BDE
　　第四题：
　　1.对
　　2.错
　　3.错
　　4.对
　　5.错
　　6.错
　　7.错 组合投资理论是为了减小风险，但做不到杜绝风险
　　8.对
　　9.对
　　10.对
　　五,问答题
　　1.证券投资的功能

　　（1）资金积聚功能（利用债券、股票等证券商品将闲散资金集聚成巨额的资本）
　　（2）资金配置功能（利用证券市场将资金吸引到朝阳行业和高效企业，将有限资金合理使用）
　　（3）资金均衡分布功能（利用证券市场的变化及利益的驱动，将资金配置符合不同时间长短的需求）
　　（4）资金风险分散功能
　　（5）长期筹资与参与功能（上面括号内的仅供参考，例子而已，可以不写）

　　3.我国现行的证券监管体制
　　及时组建可促使二者有机互动、协调相长、对等合作的监管体制，以适应证券市场的发展需要和以责任政府为目标的法治化革新。依据组织体系构成划分，即要求固有监管者重在把握宏观秩序的维护，市场衍生管理者旨在维系微观市场行为的审慎性引导，其他特殊监管者则用以在培养市场发达机能和维护利益、矫正社会正义间实现动态平衡。

　　4. 合格境外机构投资者的准入条件
　　（一）基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
　　（二）保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元；
　　（三）证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；
　　（四）商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元；
　　（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。

　　5. 对投资者进行风险教育的意义
　　防止投资者随波逐流，对其投资的后果做一些心理准备，帮助投资者应该怎样投资才能赚。