Question

请问证券从业人员是否有规定其直系亲属不得参与股票交易?

证券法只规定本人不得进行股票买卖,对其亲属是否有规定?

Answer 1

没有一定的限制，不过证券从业者不得炒股和透露企业重大事项

Answer 2

好像其亲属也不得参与股票交易

Answer 3

　　证券从业人员亲属炒股新规将定
　　http://www.sina.com.cn
　　2010年04月12日 15:49 一财网

　　据
　　新华社报道，《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》官方政策尚在征求意见，其规定中有“交易时需申报”一项，即业内人士建议，在基金公司交易管理系统嵌入从业人员直系亲属账户监测系统，把违规或违规嫌疑的买单屏蔽。

　　另据财新网报道，《指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报，同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况，并不得有利害冲突。

　　根据《指导意见》，“基金管理公司应当要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报，经过公司审查批准后可在批准日当天进行买卖。”

　　知情人士表示，“制定这条规则的就是为了防止从业人员自身向其亲属传递信息，损害基金持有人利益。”

　　另据《证券时报》今日报道，尽管该意见还没有正式颁布，基金公司和员工亲属“对策”已有不少。为了避免麻烦，深圳一基金公司口头统一规定，员工直系亲属的账户“最好销掉”。

　　除了“公司行为”外，从业人员家属的“个体”对策还包括：只用账户打新来规避风险、退守“亲属账户”、用更隐秘的方式炒股等。