Question

证券经纪业务管理办法

Answer 1

《证券经纪业务管理办法》是中国证监会发布的行业规定，明确了证券经纪业务中各方的责任和义务，对保护投资者权益、规范市场秩序起到了重要作用。

《证券经纪业务管理办法》是中国证监会发布的行业规定，于2017年正式实施。根据该办法，证券经纪人应当遵守法律法规、职业道德和行业标准，保护客户利益，履行信息披露等义务，并建立健全内部控制和风险管理体系。同时，《办法》规定了客户资料管理、开户与销户、交易委托与执行、资产管理、风险控制等方面的要求。其中，客户资料管理要求证券经纪人应当查验客户身份信息，核实客户真实意愿，防范虚假交易等行为；风险控制方面则强调了危机应急预案制定、监控交易风险、防止内幕交易等内容。另外，《办法》还规定了证券经纪人不得从事未经客户授权的擅自交易、利益冲突行为、虚假宣传等行为，并明确了违规行为的处理和处罚规定。

证券经纪业务中客户资料管理的要求具体是什么？客户资料管理要求证券经纪人应当查验客户身份信息，核实客户真实意愿，并对客户的风险承受能力和投资目标进行评估。同时，证券经纪人还应当建立完善的客户档案，记录客户相关信息，履行保密义务，防范客户信息泄露等风险。

《证券经纪业务管理办法》作为证券经纪业务的行业规范，对维护市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。证券经纪人应当遵守法律法规和职业道德，为客户提供优质服务，同时建立健全内部控制和风险管理体系，防范风险，维护市场稳定。

【法律依据】：
《证券经纪业务管理办法》第九条 证券经纪人应当对其所提供的服务和方案充分披露情况，不得隐瞒重要事实或提供虚假信息；不得从事未经客户授权的擅自交易、未经授权改变客户交易指示、利用内幕信息交易等行为。