Question

合规的目的

Answer 1

合规的目的规管理，是严格管理的基础，是规范行为的先导，是有序运行的起点。从本质上说，合规管理是银行的一项基础性管理工作。但它又是专指某项业务管理，而是涵盖银行各方面的、系统的、协调的、符合工作实际的综合性管理。在银行的业务营运中，合规管理有着规范员工行为，防止决策失误，促进知行合一，接牢安全链条的作用。 1、合规管理可以规范员工行为。在银行工作中，有人提出要合规管理，也有人提出要规范管理。那么，合规与规范究竟是怎么样一种关系呢？合规是规范的先导；规范是合规的深化。要规范员工的行为，必须从合规、合理、合法等一些基础性的工作做起。银行员工的哪些行为需要符合哪些规范呢？客户业务经理要遵循信贷管理规范；会计结算经理要遵循财务管理规范；执行专员要遵循政工管理规范。是不是不开展合规管理，这些规范就建立不起来了呢？也不尽其然。有些规范是建立起来了，但是不系统、不协调、不符合工作的实际。即使是搭起了规范管理的架子，也未必就能起到约束员工行为的作