Question

做市商的证券公司有哪些

Answer 1

做市商的证券公司有哪些
预计国泰君安、中信证券、华泰证券、银河证券、中信建投、招商证券、国信证券、中金公司、光大证券、东方证券、平安证券、兴业证券、中泰证券、方正证券、东方财富、国元证券、浙商证券、国金证券、东吴证券、财通证券、东兴证券、华西证券、国开证券、南京证券、山西证券、中银证券、天风证券、华创证券等28家券商，或将成为首批试点开展科创板股票做市交易业务的公司。

做市商需具备哪些条件？
【1】具有证券自营业务资格；
【2】最近12个月净资本持续不低于100亿元；
【3】最近3年分类评级在A类A级(含)以上；
【4】最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；
【5】内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行；
【6】具备与开展业务相匹配的、充足的专业人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力；
【7】科创板股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过上海证券交易所组织的评估测试；
【8】公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任；
【9】公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件；
【10】中国证监会规定的其他条件。

其中，比较核心的条件，就是最近12个月净资本持续不低于100亿元，以及最近三年分类评级在A类A级(含)以上。
上交所还会对证券公司技术系统是否具备开展业务的条件进行评估测试。通过评估测试的证券公司可向证监会提出申请，由证监会核准业务资格。经证监会核准取得业务资格的证券公司，可以在其他交易所按照规定开展证券做市交易业务。