Question

证券法多项选择题分析1

Answer 1

1． 下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？
A． 根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股
B． 根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股
C． 根据是否有票面金额公为额面股和无额面股
D． 根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
答案：ABCD
解析：股票的分类
（1） 根据股东所享有的权利股票可分为：普通股、优先股和后配股
（2） 根据票面上及股东名册
（3） 根据是否有票面金额分为额面股和无额面股
（4） 以股票发行对象的不同分为发起人股、国家授权投资股、法人股和社会公股。
（5） 以发行的资本范围的不同分为旧股和新股。
（6） 以股票的购买币种和持有人地域不同分为A种股票、B种股票和H股。

2． 依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？
A． 其发行的普通股限于一种，同股同权
B． 发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35%
C． 发起人在近3年内没有重大违法行为
D． 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外

3． 下列关地监事会的说法哪些是正确的？
A． 国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B． 国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C． 有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D． 监事会有提议召开临时股东会的权力
答案：BCD
解析：见《公司法》第52条第3款，第53条第（4）项，另见《公司法修正案》的有关规定。

4． 下列哪些行为属于内幕交易行为？
A． 内幕人员利用内幕信息买卖证券
B． 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C． 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D． 非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
答案；ABCD
解析：见《证券法》第70条。内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息论 其他人员违反法律规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的行为。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券等。

5． 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
A． 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B． 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
C． 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D． 在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
答案：ABD
解析：见《证券法》第78条，第79条，第83条第2款，第84条第1款。