Question

销售人员从事理财产品销售活动，不得有的行为包括（ ）。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.对客户进行风险提示
C.擅自更改客户交易指令
D.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
E.对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

Answer 1

【答案】：A、C、D、E
销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：
（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
（2）诋毁其他机构的理财产品或销售人员；
（3）散布虚假信息，扰乱市场秩序；
（4）违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易；
（5）违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
（6）挪用投资者交易资金或理财产品；
（7）擅自更改投资者交易指令；
（8）其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。