Question

合规是什么职业

Answer 1

  合规师主要负责：

                          1、负责公司适当性管理，为公司各业务提供适当性意见，组织开展适当性检                            查；

                          2、为零售经纪业务、互联网业务等提供合规支持，对各上报事项、制度流程                           进行合规审查；

                          3、协助分支机构合规管理，参与现场合规检查；

                          4、追踪*新监管要求，督导各部门排查风险，并进行制度流程完善； 

                          5、对公司风险事件进行跟踪处置；

                          6、完成部门交办的其他工作。

任职要求：1、本科及以上学历，金融、经济、会计等相关专业优先；2、取得证券及基金从业资格证；3、具备5年以上证券从业经验，熟悉证券法律法规及相关规定；4、工作责任心强，具有良好的沟通协调能力、综合分析能力、判断能力及风险防范意识。