Question

证监会为何开出6罚单？

Answer 1

7月13日，证监会召开新闻发布会通报情况，其中，证监会对6宗案件作出行政处罚，涉及1宗期货公司违反风险监管指标案。证监会表示，将继续强化市场监测监控，监督期货公司满足监管要求，强化内部控制。

近期，证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》(以下简称《行政许可实施程序规定》)，自2018年4月23日起施行。主要修订内容是，证券公司、证券服务机构及有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的，证监会将不予受理或者中止审查相关材料。

需要强调的是，证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务，但对市场有重大影响的，证监会也将依法不予受理或中止审查其出具的行政许可申请文件。