Question

证券营业部和证券公司的区别

Answer 1

证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券营业部，是证券公司全资附属的法人机构。
换句话说，证券营业部是证券公司的下属机构。
【拓展资料】
证券公司分公司成立条件介绍：
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是符合规定的其他投资者共同设立子公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合外资参股规定的条件。
设立子公司的条件：
证券公司设立子公司应符合以下要求：
一、最近一年净资本不低于12亿元人民币，近两个月风险控制指标持续达到规定标准；
二、设立子公司经营证券经纪等管理业务，近年经营该业务的公司市场份额不低于行业中等水平；
三、具有健全的风险管理体系、公司治理结构和内部控制机制，能够有效防止风险转移和利益冲突；
四、中国证监会的其他要求。
证券公司证券分公司经营范围可授权其分公司经营以下业务：
一、管理证券公司在某地区的证券销售部；
二、经营证券公司某区域的证券承销业务；
三、作为自营业务机构，经营证券自营业务；
四、作为管理业务机构，经营证券资产管理业务。
五、中国证监会批准的其他业务。
监管要求：
一、是禁止同行业竞争，不得经营有利益冲突或竞争关系的类似业务；
二、是子公司股东的股权与公司的表决权和董事推荐权相兼容，禁止子公司不按出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权，即子公司股东应按出资比例或持股比例行使表决权和董事推荐权；
三、是禁止相互持股，即不得以其他方式投资于其控股股东或同一证券公司控制的其他子公司，子公司不得直接或间接持有股权或其控股股东或同一证券公司控制的其他子公司的股份；
四、是证券公司不得损害子公司、子公司其他股东“合法权益”；
五、是要求建立风险隔离制度。证券公司与其子公司及同一证券公司控制的子公司之间应建立合理、必要的“隔离墙”制度，以防止风险传递和利益冲突。