Question

证券投资分析第一次作业 4

单项选择题：在下列各题的备选答案中选择一个正确答案，填写在题后括号内。（每题2分，共20分）（总分20.00）
1.开放式基金的日常赎回从基金成立（ ）开始。（2.00分）
A. 3个月后
B. 第2天
C. 6个月后
D. 1个月后

2.交割通常有当日交割、次日交割和（ ）方式。（2.00分）
A. T+3
B. 例行交割
C. T+1
D. T+0

3.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。（2.00分）
A. 非盈利性
B. 股东结构不可改变性
C. 提前偿还
D. 无偿还期限

4.从收益的角度看（ ）。（2.00分）
A. 公司债券在普通股之后
B. 根据公司具体情况，可自行决定
C. 普通股在优先股之后
D. 普通股先于优先股

5.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。（2.00分）
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 15%

6.导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（ ）。（2.00分）
A. 国民生产总值的变化
B. 管理层的决策
C. 就业和国际收支变化
D. 通货膨胀上升

7.在下列债券中筹资成本最高的是（ ）。（2.00分）
A. 政府债券
B. 金融债券
C. 企业债券
D. 国库券

8.下列证券中不属于有价证券的是（ ）。（2.00分）
A. 资本证券
B. 凭证证券
C. 货币证券
D. 商品证券

9.香港恒生指数采用（ ）为样本股。（2.00分）
A. 20家
B. 40家
C. 全部上市股票
D. 33家

10.通过计算机网络，没有经纪人的场外交易市场，被称为（ ）。（2.00分）
A. 第一市场
B. 第二市场
C. 第四市场
D. 第三市场

Answer 1

1.A. 开放式基金有三个月的发行期，期间不能赎回。

2.B. 当日交割就是T+0，次日交割就是T+1，例行交割就是T+5。这三个是最常见的，股票默认是例行交割，你要当日交割或次日交割，必须事先说明。

3.D. 股票的特点：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格波动性和风险性。可以知道，肯定没有偿还期限。

4.C. 优先股是相对于普通股而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。

5.B. 少数股东权是指须持有公司一定比例的股份才可以行使的权利，公司法第四十条规定只有持有公司股份十分之一【注意这里，这就是答案】以上有表决权的股东才享有临时股东会召集请求权。行使少数股东权的，既可以是股东一份亦可以是数人共同去做。

6.B. 管理问题，出现内幕交易、虚假交易等等。

7.C. 因为债券的筹资费用主要包括申请发行债券的手续费、债券注册费、印刷费、上市费以及推销费用等， 企业要交的费用较大。

8.B. 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，就只有这三种。基础知识。

9.D. 恒生指数的成份股具有广泛的市场代表性，其总市值占香港联合交易所市场资本额总和的90％左右

。为了进一步反映市场中各类股票的价格走势，恒生指数于1985年开始公布四个分类指数，把33种【注意这里，这就是答案】成份股分别纳入工商业、金融、地产和公共事业四个分类指数中。

10.D. 第四市场的交易通常只牵涉买卖双方。有时也有帮助安排证券交易的第三方参与，但他们不直接卷入交易过程。第三方作为中间人,不须向证券管理机关登记,也不须向公众公开报道其交易情况。第四市场的开拓者即帮助买进或卖出证券者，通常只有一个人或几个人。他们的主要工作是向客户通报买方和卖方的意愿，以促成买卖双方进行直接的交易谈判。各方交易者之间则通过电话、电传等方式进行生意接触，往往买卖双方相互不知身份。利用第四市场进行交易的一般都是一些大企业、大公司。他们进行大宗的股票交易，为了不暴露目标，不通过证券交易所，而直接通过第四市场的电子计算机网络进行交易。