我个人给他人推荐股票,盈利部分与他人进行分成是否违法,相应的法律后果是什么?
未经中国证监会许可从事证券、期货投资咨询业务的,处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条:从事证券、期货投资咨询业务,必须依照本办法的规定,取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条:从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条:未经中国证监会许可,擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的,由地方证管办(证监会)责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
扩展资料:
任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时,可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。
地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报,有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。
推荐于2017-11-23 · 知道合伙人数码行家
知道合伙人数码行家
向TA提问 私信TA
如果你们是口头协议就没有相关法律保护,特别是针对亲属或朋友,属于道德约束范畴。
如果你想有经营行为,对所谓的他人进行股票建议,并付诸交易行为,那就很复杂了!
其实相关法律我一点都不懂,只是建议你不要以这种方式来经营,毕竟你不是巴菲特等n逼人物,不管书面协议还是口头协议,都会让你处于万夫所指的境地。
利益乱人心,时刻警惕都会犯错,更不用说这种......
望其三思,呵呵,废话了哈!