Question

上海市证券交易管理办法

Answer 1

第一章　总则第一条　为了使证券的发行和流通能够公正和顺利地进行，以保护投资者的合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国银行管理暂行条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。第二条　凡在上海市行政区域内发行、买卖及从事与之相关的证券业务，都必须遵守本办法。但国家法律、法规另有规定的除外。第三条　本办法所称的证券，是指：
　　（一）政府债券；
　　（二）金融债券；
　　（三）公司（企业）债券；
　　（四）公司股票或新股认购权证书；
　　（五）投资信托受益凭证；
　　（六）经批准发行的其他有价证券。第四条　本市的证券主管机关是中国人民银行上海市分行。日常工作由中国人民银行上海市分行金融行政管理处负责。第五条　发行或买卖证券者，不得有虚伪、欺诈或其他足以致他人误信的行为。
　　违反前款规定者，对该证券的善意取得人因而所受的损害，应负赔偿责任。第六条　在本办法中，下列词语的含义是：
　　（一）发行者是指发行或申请发行证券的法人。
　　（二）发行是指以同一条件向公众招募及发售证券的行为。
　　（三）证券承销是指证券经营机构按照承销合同，为发行者包销或代销证券的行为。
　　（四）证券交易是指在证券交易所市场或证券柜台交易市场，买卖证券的行为。
　　（五）证券交易所是指依本办法规定，设置场所和设备，以提供证券集中交易市场为目的的法人。
　　（六）可交易证券是指证券发行章程或说明书载明证券持有人可于该证券发行后，在证券市场上自由转让的证券。
　　（七）自营买卖是指证券经营机构以自己的名义和帐户，买卖证券的行为。
　　（八）代理买卖是指证券经营机构受客户委托，代理客户买卖证券的行为。
　　（九）上柜交易是指证券在证券柜台交易市场挂牌交易。经批准上柜交易的证券，称为上柜证券。
　　（十）上市交易是指证券在证券交易所市场挂牌交易。经批准上市交易的证券，称为上市证券。第二章　证券的发行第七条　凡在本市发行证券，必须取得证券主管机关批准。未经批准，禁止发行证券。第八条　发行证券，由发行者直接或委托证券公司、信托投资公司向证券主管机关提出申请。证券主管机关应在接到申请发行的全部文件后二十日内，决定是否批准。若不予批准，应向申请人说明理由。
　　证券主管机关办理证券发行审批手续，可按批准发行证券的总金额，收取万分之一的手续费，但最高不超过三千元。第九条　申请发行股票，发行者应向证券主管机关提交下列文件和资料：
　　（一）发行股票申请表；
　　（二）公司章程；
　　（三）招股说明书；
　　（四）与证券承销机构签订的承销合同；
　　（五）筹资用于固定资产投资的，应提交有关管理部门的批准文件。第十条　新成立的股份有限公司申请发行股票，除提交前条规定的文件外，还应同时提交下列文件和资料：
　　（一）有关部门同意设立或改组为股份有限公司的批准文件；
　　（二）公司发起设立者认购不少于股份总额百分之三十股份的验资证明；
　　（三）国有企业改组为股份有限公司的，应提交国有资产管理部门签发的资产评估价值确认书，并附资产评估机构出具的资产评估结果书；其他企业改组为股份有限公司的，应提交会计师事务所及其注册会计师出具的资产评估结果书。第十一条　股份有限公司申请增资发行股票，除报送第九条规定的文件外，还应同时提交下列文件和资料：
　　（一）经股东大会通过的增资发行股票的决议；
　　（二）经会计师事务所及其注册会计师签证的前两个年度和本年度上一个季度连续盈利的财务报表。第十二条　申请发行债券，发行者应向证券主管机关提交下列文件：
　　（一）发行债券申请表；
　　（二）公司或企业作出的发行债券的决议；
　　（三）债券发行章程；
　　（四）经会计师事务所及其注册会计师签证的前两个年度和本年度上一个季度连续盈利的财务报表；
　　（五）证券主管机关指定的资信评估机构出具的债券等级证明；
　　（六）与证券承销机构签订的承销合同；
　　（七）筹资用于固定资产投资的，应提供有关管理部门的批准文件。