2018年证券从业资格《金融市场基础知识》自测题及答案(8)
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1 [单选题] 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
参考答案：C
参考解析：
按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于欺诈客户行为。
2 [单选题] 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。
A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：B
参考解析：
出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。
3 [单选题] 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
参考答案：D
参考解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。
4 [单选题] 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：D
参考解析：
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
5 [单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于( )万元，发行后股本总额不少于( )万元。
A.2000;3000
B.3000;5000
C.1000;5000
D.5000;8000
参考答案：A
参考解析：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备的条件中包括：最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。
6.中证100指数以( )作为样本空间。
A.沪深300指数样本股
B.上证100指数样本股
C.沪深300工业指数样本股
D.中证500指数样本股
参考答案：A
参考解析：中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本，但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。
7.上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
参考答案：B
参考解析：上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
参考答案：A
参考解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。
9.下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是( )。
A.股份公司只能用留存收益支付红利
B.红利的支付用于减少其注册资本
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力
参考答案：B
参考解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。
10.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
参考答案：B
参考解析：沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。
11.送股时，将上市公司的( )转入股本账户。
A.资本
B.留存收益
C.收入
D.实收资本
参考答案：B
参考解析：送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。
12. 当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当披露的是( )。
A.招股说明书
B.上市公告书
C.定期报告
D.临时报告
参考答案：D
参考解析：当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
13. ( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A.真实原则
B.准确原则
C.完整原则
D.及时原则
参考答案：C
参考解析：本题考查完整原则的相关知识。
14.下列有关证券除权除息的说法，错误的是( )。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
参考答案：C
参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。
15. 在中国，市场代码以002开头的是( )。
A.主板
B.创业板
C.中小板
D.第四板
参考答案：C
参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，中国的中小板的市场代码是以002开头的。
16 [单选题] 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法，不正确的是( )。
A.不得公开与发行申请人进行接触
B.不得与发行申请人有利害关系
C.不得直接或者问接接受发行申请人的馈赠
D.不得持有所核准的发行申请的股票
参考答案：A
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》第二十三条第二款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。
17 [单选题] 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.28%
B.30%
C.35%
D.40%
参考答案：C
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》第八十五条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
18 [单选题] “三公”原则中的( )原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公平
B.公正
C.公开
D.公信
参考答案：A
参考解析：
“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
19 [单选题] 下列在深圳证券交易所上市的公司需要经过两个询价阶段确定发行价格的是( )。
A.在新三板挂牌交易的公司
B.在主板市场上市的公司
C.在创业板上市的公司
D.在中小企业板上市的公司
参考答案：B
参考解析：
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格;对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
20 [单选题] 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是( )。
A.股票已公开发行
B.公司股本总额不少于3000万元
C.公司股东人数不少于100人
D.财务会计报告无虚假记载
参考答案：C
参考解析：
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：股票已公开发行;公司股本总额不少于3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;公司股东人数不少于200人;公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;深圳证券交易所要求的其他条件。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
参考答案：C
参考解析：
按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于欺诈客户行为。
2 [单选题] 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。
A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：B
参考解析：
出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。
3 [单选题] 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
参考答案：D
参考解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。
4 [单选题] 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：D
参考解析：
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
5 [单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于( )万元，发行后股本总额不少于( )万元。
A.2000;3000
B.3000;5000
C.1000;5000
D.5000;8000
参考答案：A
参考解析：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备的条件中包括：最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。
6.中证100指数以( )作为样本空间。
A.沪深300指数样本股
B.上证100指数样本股
C.沪深300工业指数样本股
D.中证500指数样本股
参考答案：A
参考解析：中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本，但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。
7.上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
参考答案：B
参考解析：上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
参考答案：A
参考解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。
9.下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是( )。
A.股份公司只能用留存收益支付红利
B.红利的支付用于减少其注册资本
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力
参考答案：B
参考解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。
10.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
参考答案：B
参考解析：沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。
11.送股时，将上市公司的( )转入股本账户。
A.资本
B.留存收益
C.收入
D.实收资本
参考答案：B
参考解析：送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。
12. 当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当披露的是( )。
A.招股说明书
B.上市公告书
C.定期报告
D.临时报告
参考答案：D
参考解析：当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
13. ( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A.真实原则
B.准确原则
C.完整原则
D.及时原则
参考答案：C
参考解析：本题考查完整原则的相关知识。
14.下列有关证券除权除息的说法，错误的是( )。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
参考答案：C
参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。
15. 在中国，市场代码以002开头的是( )。
A.主板
B.创业板
C.中小板
D.第四板
参考答案：C
参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，中国的中小板的市场代码是以002开头的。
16 [单选题] 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法，不正确的是( )。
A.不得公开与发行申请人进行接触
B.不得与发行申请人有利害关系
C.不得直接或者问接接受发行申请人的馈赠
D.不得持有所核准的发行申请的股票
参考答案：A
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》第二十三条第二款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。
17 [单选题] 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.28%
B.30%
C.35%
D.40%
参考答案：C
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》第八十五条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
18 [单选题] “三公”原则中的( )原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公平
B.公正
C.公开
D.公信
参考答案：A
参考解析：
“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
19 [单选题] 下列在深圳证券交易所上市的公司需要经过两个询价阶段确定发行价格的是( )。
A.在新三板挂牌交易的公司
B.在主板市场上市的公司
C.在创业板上市的公司
D.在中小企业板上市的公司
参考答案：B
参考解析：
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格;对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
20 [单选题] 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是( )。
A.股票已公开发行
B.公司股本总额不少于3000万元
C.公司股东人数不少于100人
D.财务会计报告无虚假记载
参考答案：C
参考解析：
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：股票已公开发行;公司股本总额不少于3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;公司股东人数不少于200人;公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;深圳证券交易所要求的其他条件。
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