Question

在会员单位方面,广东省贵金属交易中心是怎么确立合规经营的执行标准的?

Answer 1

广东省樱陆塌贵金属交易中心明确规定禁止代客理财、回避风险等行为，也对会员展业的每一个环节都建立了细致的执行标准：

1. 在营销环节，出台了《广东省贵金属交易所贵金属现货投资市场营销管理办法》，对虚假宣传、夸大宣传等各方面都明文禁止，同时也要求会员单位业务人员不单只考核业绩，同时也要结合投诉量进行考核，对投诉量较大的人员，该采取相应的处理措施；

2. 在开户环节，要求会员单位必须依《广东省贵金属交易所贵金属投资者适当性管理办法》筛选客户，并且脊圆客户必须自主完成开户手续，会员单位不得代劳；

3. 在交易环节，要求会员单位严格按照《广东省贵金属交易所贵金属投资咨询服务操作指引（暂行）》执行，对有投资咨询服务需求的客户，悉凯会员单位必须与之签订《贵金属投资咨询服务协议》后方可提供咨询服务，同时咨询服务的从业人员信息、咨询意见发布方式或渠道必须向交易中心备案。