Question

个人理财类的投资咨询公司的成立条件以及具体的要求，最好附上法律条文，急用！！！

Answer 1

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币以上的注册资本。

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4、有公司章程。

5、有健全的内部管理制度。

6、具备中国证监会要求的其他条件。

证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券投资咨询业务。

Answer 2

　　证券咨询机构的设立是有可能的，但是请注意投资公司或投资管理公司是不能从事证券咨询业务的，不要与证券咨询机构相混淆 ：
　　下面介绍一下证券、期货投资咨询机构设立条件
　　1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
　　2、100万元人民币以上的注册资本；
　　3、固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
　　4、公司章程；
　　5、有健全的内部管理制度；
　　6、具备中国证监要求的其他条件。
　　证券经营机构、期货经纪机构应当符合上述条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构，符合规定条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
　　申请证券投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
　　第一，申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门（省级证监局，直辖市也有证监局）提出申请，地方证券管理部门经审核同意后，提出初审意见；
　　第二，地方证券管理部门将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发许可证，并将批准文件抄送地方证券管理部门；
　　第三，中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
　　申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文件、机构通迅地址和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。
　　4、《证券公司管理办法》第7条：设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：（一）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；（二）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；（三）有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；（四）高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。

Answer 3

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币以上的注册资本。

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4、有公司章程。

5、有健全的内部管理制度。

6、具备中国证监会要求的其他条件。

证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券投资咨询业务。

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