为什么要开展合规文化传导?

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2021-10-01 · 分享各类生活知识,生活小技巧
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一、加强合规文化学习,能提高经营的经济效益

加强合规文化教育的主要目的,是通过提高企业的凝聚力、向心力,降低金融风险,实现建行效益的最大化。要坚持思想教育。

要紧紧抓住思想教育这一重要环节,经常开展有关规章制度的学习,有针对性地进行党风廉政教育,不断增强依法合规经营的意识,利用金融系统身边发生的案例进行现身说法,使我们能始终保持清醒头脑,自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

只有思想境界不滑坡,才不会在日常的经营活动中因小失大,因为个人的利益而做出有损企业利益的决定。

二、加强合规文化学习,能建立一个长久有效的发展机制

企业合规文化教育建设是一项长期工作,有时候短期成效并不明显。应当确定发展目标,建立适应企业长远发展的机制。从我行来看,他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象等内容,形成有自已特色的文化经营理念。

要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来,要统筹兼顾,合理安排,加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究,突出重点。

有的放矢地开展专项治理,坚决纠正经营活动中违反商业道德和市场规则,影响公平竞争的不正当行为,依法查处商业贿赂案件。做到有案必查,有错必究,有报必奖的举报机制。

三、加强合规文化学习,能提高经营者的管理水平

开展合规文化教育对规范操作行为,遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。作为企业的管理者,一方面,要统一员工对加强合规文化教育的认识,使之成为企业合规文化建设的倡导者,策划者、推动者。

当今社会新事物不断涌现,形势的发展要求我们不断加强学习,全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识,努力提高综合素质,更好地适应全行业务提速发展的需要。

同时,要进一步端正经营指导思想,增强依法合规审慎经营意识,把我行各项经营活动引向正确轨道,推进各项业务健康有效发展。

建设工作:

一、健全组织领导

根据中国银监会有关案件专项治理的总体要求,各地农村信用社要在领导小组的统一安排下,对案件专项治理工作进行再研究、再部署,结合各地实际,采取有力措施,深入开展专项治理工作。

二、明确工作责任

建立案件防范目标责任制,在全辖农村信用社实行案件专项治理工作“一把手”负责制,各县级联社要按照省联社的有关要求,层层签订目标责任书,每个员工要签订承诺书,把案件防范责任分解到每一位员工。

实行案件逐级查处责任制,对新发案件要从严从快处理,实行新发案件一票否决制,新发案件单位的主要领导和责任领导不得参加评先、晋级、晋升活动,并追究相关责任。

三、实施分类整治

省联社结合目前全省农村信用社案件专项治理的严峻形势,初步提出了依标设区、分类整治的意见,即全省以市为单位,各市以县(市、区)和法人机构为单位,按照案件专项治理工作进展程度分成三类,实施分类整治。

案件专项治理工作进展缓慢,风险排查不彻底,责任追究力度不够,大案要案多,新案频发,案件风险隐患大的地区,要继续加大“治标”、“治乱”工作力度。

案件专项治理各项工作按部署认真开展和落实,取得一定成效,虽仍有案件风险隐患,但一般不会出现持续高发态势的地区,要在继续抓好“治标”的同时,大力强化“治本”措施。

案件专项治理工作深入开展,检查扎实细致,陈旧案件基本暴露,查防措施积极有效,单位资金案件率、单位网点案件率达到银行业金融机构平均水平的地区,要由“治标”全面向“治本”转化。

各地农村信用社要根据检查结果,制定详细整改方案并限期整改到位。同时,省联社将对案件单位领导人员、稽核审计人员、直接责任人员等“三条线”进行严格的责任追究。

四、加大案件责任追究和问责力度

全省农村信用社要在深入开展业务操作环节全面检查和员工异常行为排查,严格落实高管人员交流、重要岗位轮岗、强制性休假、近亲属回避等措施并对上述制度执行情况进行一次认真检查。

要积极推广“格式化、作业式”的监督检查及处罚办法,加大案件责任追究及问责力度,对违规违纪行为不论是否造成经济损失都要严厉追究,不搞下不为例,决不姑息迁就,切实提高案件治理水平。

要建立不良行为记录库,加大对不良行为人员的日常行为监督。要探索实行员工违规违纪积分制,防止大错不犯、小错不断的现象,提高员工执行制度的自觉性。对以纪代法、以罚代法,有案不报、瞒报,大案化小、小案化了的有关领导责任人员要严格责任追究。

同时,要制定全省农村信用社内控制度分级评价、法人治理评价制度和“三长”履职尽责考核办法,全面推进风险文化建设。

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