Question

证券经纪人与证券从业人员的区别

对于这个问题本人是一直不得其解，原以为考过5科证券从业资格考试就一定能找个好工作，没想到就像是废纸一张，到了证券公司原来什么也不是，经纪人基本没有人拿到从业证。真的不明白什么是证券经纪人，何为证券从业人员？

Answer 1

　　证券经纪人专项资格考试和证券从业资格考试的区别有以下几点：
1、考试的难易度不同，经纪人专项资格相对证券从业资格比较容易；
2、资格从事的工作不同，通过经纪人专项资格考试的人员只能从事证券经纪业务的营销工作，不得从事其他以外的工作，取得证券从业资格的人员可以从事经纪业务所有的工作；目前经纪人专项资格考试是一种为规范证券市场经纪人从事营销活动的过渡性资格考试，主要因为现有的经纪人队伍素质参差不齐，有相当部分的人员虽然有一定的客户群体，但自身的学习能力较差，估计几年后，就会取消该类考试。
　　证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
　　证券学的学科体系是由从不同角度研究证券市场的行为特征及其运行规律的各分支学科综合构成的有机体系，主要包括传统证券学理论和演化证券学理论两大研究领域。

Answer 2

　　（1）证券经纪人是独立第三人；不是证券公司员工。所以无需证券从业资格。其收入一般来源于客户开户后的交易。

　　（2）证券公司正式员工必须具有证券从业资格。

　　（3）根据规定，证券从业人员主要指下列人员：
　　1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；
　　2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；
　　3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；
　　4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；
　　5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；
　　6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；
　　7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；
　　8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；
　　9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；
　　10.各类证券中介机构的电脑管理人员；
　　11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；
　　证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

Answer 3

楼上的回答是以前的旧闻了，从08年开始，证券经纪人也需要从业资格了，而且不允许由客户来担当，也就是说以前那种由大中客户转成的经纪人以后都是不合法的了，会慢慢清理掉的，如果想要在证券公司上班，不管是哪种身份，包括连中介人都需要从业资格了！

Answer 4

证券公司正式员工必须具有证券从业资格