Question

上海铭创软件技术有限公司的行政处罚

Answer 1

2015年9月11日，证监会拟对恒生公司非法经营证券业务案作出行政处罚。
经查，铭创公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。铭创公司在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。铭创公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，证监会拟决定对铭创公司及相关责任人员依法作出如下行政处罚：没收铭创公司违法所得15,987,891.93元，并处以47,963,675.79元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。