2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题
目录
第一部分 历年真题
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（一）及详解
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（二）及详解
2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（三）及详解
第二部分 章节题库
第一节 证券一级市场
第二节 证券二级市场
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 资产管理业务
第七节 证券公司信用业务
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节 其他业务
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
第二节 证券公司风险管理
第三节 投资者适当性管理
第四节 证券公司反洗钱工作
第五节 从业人员管理
第六节 证券公司信息技术管理
第一节 证券市场的法律法规体系
第二节 公司法
第三节 合伙企业法
第四节 证券法
第五节 证券投资基金法
第六节 期货交易管理条例
第七节 证券公司监督管理条例
第一章 证券市场基本法律法规
第二章 证券经营机构管理规范
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
[单选题]1、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A证券代销
B证券包销
C证券
助销
D承销团承销
[单选题]2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。
A50
B100
C200
D400
[单选题]3、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。
A5000万元
B8000万元
C1亿元
D2亿元
[单选题]4、()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A证券账户管理
B证券委托买卖
C证券业务监督
D证券运营管理
[单选题]5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。
A30
B40
C50
D60
[单选题]6、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。
A必须多于2人
B不得少于2人
C必须多于3人
D不得少于3人
[单选题]7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。
A2
B3
C4
D5
[单选题]8、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A信用交易证券交收账户
B信用交易资金交收账户
C融资专用资金账户
D客户信用交易担保资金账户
[单选题]9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。
A投资银行
B商业银行
C中央银行
D非银行
[单选题]10、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
A公司专门负责结算托管的部门
B债券交易所
C证监会
D中国证券登记结算有限责任公司
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第三，你要在进行真正的炒股前，先进行模拟炒股，以便使你的损失降低到最低限。
第四，要炒股就要具备三个方面的基本知识，然后在炒的过程中不断完善这些知识：一是基本分析方法，二是技术分析方法，三是风险分析方法。
第五，你应该明白中国目前的股票市场还存在许多不规范的地方，所以，还应该具备一些针对中国股票市场的炒股技术，譬如关于做庄的问题和表现，关于股评的作用和意义等。
第六，你应该注意要进行长期和短期分析和投资两个方面的训练，仅仅做短是学不到全部金融知识的。
最后，要知道，有一些金融知识是不能通过我国的股票市场学习到的，所以，还要在股市之外加紧学习其他的金融知识，这些知识看起来对当前的炒股用处不大，但它可能是你未来在国内外谋生，取得巨大收益的重要组成部分。
1、国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。【选择题】
A.90%
B.70%
C.50%
D.30%
2、()负责监管美国期货和期权市场。【选择题】
A.证券监督委员会
B.银行业监管机构
C.商品期货交易委员会
D.保险监管机构
3、下列不属于直接融资特点的是()。【选择题】
A.直接性
B.间接性
C.相对较强的自主性
D.部分不可逆性
4、证券发行市场又可以称为()。【选择题】
A.一级市场
B.场外市场
C.场内市场
D.二级市场
5、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率
Ⅳ.联邦基金利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案：A
答案解析：IOB系统(国际指令簿系统，InternationalOrderBook)是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。
2、正确答案：C
答案解析：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。
3、正确答案：B
答案解析：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性(选项A、C、D正确)。
4、正确答案：A
答案解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。
5、正确答案：D
答案解析：除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。
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