Question

证券水平测试哪些科目必考

Answer 1

证券从业水平评价测试科目由一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试和高级管理业务水平评价测试组成。

一般业务水平评价测试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。一般业务水平评价测试即所设两门科目均为必考科目。

专项业务水平评价测试科目包括：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。专项业务类资格考试科目由人员自选。

高级管理业务水平评价测试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

一般业务水平评价测试，主要测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务水平评价测试，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所常用的专业知识、专业技能和专业操守。

高级管理业务水平评价测试，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所常用的管理流程和管理标准。

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