Question

在运用PPP模式需遵循什么原则？

Answer 1

中华人民共同财政部制定了《PPP项目指南（试行）》是明确了PPP原则的核心要求：

（一）依法治理。在依法治国、依法行政的框架下，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，允许和社会资本依法自由选择合作伙伴，充分尊重双方在订立和履行过程中的契约自由，依法保护PPP项目各参与方的合法权益，共同维护法律权威和公平正义。

（二）平等合作。在PPP模式下，与社会资本是基于PPP项目的平等法律主体，双方法律地位平等、权利义务对等，应在充分协商、互利互惠的基础上订立，并依法平等地主张权利、履行义务。

（三）维护公益。建立履约管理、行政监管和社会监督“三位一体”的监管架构，优先保障公共安全和公共利益。PPP项目中除应规定社会资本方的绩效监测和质量控制等义务外，还应保证方合理的监督权和介入权，以加强对社会资本的履约管理。与此同时，还应依法严格履行行政管理职能，建立健全及时有效的项目信息公开和公众监督机制。

（四）诚实守信。和社会资本应在PPP项目中明确界定双方在项目融资、建设、运营、移交等全生命周期内的权利义务，并在管理的全过程中真实表达意思表示，认真恪守约定，妥善履行义务，依法承担违约责任。

（五）公平效率。在PPP项目中要始终贯彻物有所值原则，在风险分担和利益分面兼顾公平与效率：既要通过在和社会资本之间合理分配项目风险，实现公共服务供给效率和资金使用效益的提升，又要在设置合作期限、方式和回报机制时，统筹考虑社会资本方的合理收益预期、方的财政承受能力以及使用者的支付能力，防止任何一方因此过分受损或超额获益。

（六）兼顾灵活。鉴于PPP项目的生命周期通常较长，在订立时既要充分考虑项目全生命周期内的实际需求，保证内容的完整性和相对稳定性，也要合理设置一些关于期限变更（展期和提前终止）、内容变更（产出标准调整、价格调整等）、主体变更（转让）的灵活调整机制，为未来可能长达20-30年的执行期预留调整和变更空间。

PPP是英文Private－Public－Project的缩写，是指公共部门和私人部门合作完成基础设施的和建设，满足城市对基础设施的需求。很多基础设施具有公益性，如果不进行整合，不具有价值，很难利用私人资本建设。PPP方式将这些不具有商业价值的项目商业化，在项目运营过程中，私人将可以收回并赚取利润，同时为项目付出的代价最小。

在发达国家，PPP的应用范围很广泛，既可以用于基础设施的建设(如水厂、电厂)，也可以用于很多非盈利设施的建设(如监狱、学校等)。北京正在准备通过法人招标方式建设六个奥运场馆，我们认为PPP是一种极好的方式。奥运场馆很难靠自身平衡资金，需要以适当的方式进行投入，以使项目可以商业运作。同样，北京正准备大规模建设城市铁路，PPP同样是最有效的方式。
PPP方式的优点在于将市场机制引进了基础设施的投融资。不是所有城市基础设施项目都是可以商业化的，应该说大多数基础设施是不能商业化的。不能认为，通过市场机制运作基础设施项目等于全部退出领域。在基础设施市场化过程中，将不得不继续向基础设施投入一定的资金。对来说，在PPP项目中的投入要小于传统方式的投入，两者之间的差值是采用PPP方式的收益。