股票期权开户条件有哪些 这七大条件需要清楚
一、个人投资者的股票期权开户条件:
1.在深市申请开户前20个交易日期货资金账户日均可用资金余额不低于人民币50万元;
2.在证券公司6个月以上或在期货公司开户六个月以上;
注释:
深交所:投资者在任一家证券公司开户(沪市或深市)满6个月。
上交所:投资者指定交易在我公司或其他证券公司满6个月。
该条件可以拆分理解为下述三点,只要满足任一点即视为满足该条件。
①投资者在任一家证券公司开户(指定交易)满6个月并在我公司或其他证券公司开立了信用账户;
②投资者在任一家证券公司开户(指定交易)满6个月并至少有一次金融期货交易经历;
③投资者在任一家期货公司开户满6个月并至少有一次金融期货交易经历。
3.具有金融期货交易经历或具备融资融券业务参与资格;
4.具有“稳健”或以上的风险承受能力;
①申请一级交易权限的投资者,风险承受能力为稳健型及以上;
②申请二、三级交易权限的投资者,风险承受能力为积极型及以上。
5.通过股票期权知识测试;
6.具有交易所认可的期权模拟交易经历;
拟申请一级、二级或三级交易权限的投资者,须完成交易权限相应的期权模拟交易,其中:
①一级交易权限:在持有期权合约标的时进行相应数量的备兑开仓、在持有期权合约标的时进行相应数量的认沽期权买入开仓、对所持有的合约进行平仓或者行权;
②二级交易权限:一级交易权限对应的交易,加上买入开仓;
③三级交易权限:二级交易权限对应的交易,加上保证金卖出开仓;
7.无严重不良诚信记录等其他条件。
需要准备的材料:
1、本人有效身份证原件及复印件;
2、本人实名制银行借记卡原件及复印件;
3、相关证明文件。(如融资融券业务证明或其他期货公司出具的金融期货交易经历证明文件等)
满足交易所条件的可以直接在营业部申请,不满足资金要求的投资者可以申请期权分仓系统开户,目前分仓交易只能参与上证50、沪深300、中证500,上交所的期权品种。相关资讯来源:财顺期权
二、普通机构投资者股票期权开户条件
1、在本公司申请开户前20个交易日期货资金账户日均可用资金余额不低于人民币100万元;
2、净资产不低于人民币100万元;
3、相关业务人员通过股票期权知识测试:相关业务人员须通过交易所期权知识测试三级考试或综合考试,相关要求同个人投资者。
4、相关业务人员具有与三级期权交易权限相对应交易所认可的期权模拟交易经历(通过该机构开设的期权模拟账户来完成);
5、无严重不良诚信记录等其他条件。
普通机构投资者所需材料:
1、三证合一的《营业执照》原件及复印件;
2、法人、授权代理人(如有)身份证复印件;
3、资金调拨人、结算单确认人、指令下单人身份证复印件;
4、机构实名制银行账户信息;
5、证明上一季度末净资产不低于100万元人民币的资产负债表复印件。
注:所有复印件均需加盖企业公章。
三、专业机构投资者
无严重不良诚信记录等其他条件。(根据相关规定,合格境外投资者、沪股通、深股通投资者暂不能进行上海证券交易所、深圳证券交易所股票期权交易 )
除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外,下列专业机构投资者参与期权交易,不对其进行综合评估:
1.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构。
2.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产。
3.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者。
专业机构投资者所需材料:
1、三证合一的《营业执照》原件及复印件;
2、法人、授权代理人(如有)身份证复印件;
3、资金调拨人、结算单确认人、指令下单人身份证复印件;
4、相关监管机构出具的成立备案文件;
5、中国证券登记结算有限公司《证券账户开户确认单》;
6、其他证明文件。
注:所有复印件均需加盖企业公章。
1. 没有严重不良诚信或违反法律、法规、规章的记录,没有触犯本交易所业务禁止或限制的交易规则。
2. 具备期权的基础专业知识破,需要通过交易所认可的一些相关测试题。
3. 具有开户交易所认可的期权模拟实战的交易记录。
4. 需获得指定交易证券公司6个月以上融资融券业务参与资格或金融期货交易经历,又或者在期货公司开户有6个月时间以上并具备金融期货的交易经历。
5. 具备相应可承受风险的能力。
6. 融资融券交易融入的证券和资金除外,申请开户托管委托的期权经营机构的证券市值与资格以及金融期货交易经历,合计不得低于人民币50万元。
从以上的条件就可以看得出来期权收益较高的同时伴随的也就越大,因此设立的门槛专业知道过过硬,要想了解更多金融知识可关注金桔汇APP查阅。
1、开通期权模拟账户,参与期权模拟交易
2、通过期权知识测试
3、满足期权开户条件,这些条件包括:
(1)已开立股票账户6个月以上;
(2)申请开户时托管在证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用自有余额,合计不低于人民币50万元;
(3)具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历。
备注:开立真实期权账户,以上三个条件均需要同时满足。
股票期权需满足如下六项开户条件与要求:
1.投资者开户前,证券账户前20个交易日的平均资产需大于50万元人民币,开户时证券账户持有的证券市值和现金之和需大于50万元人民币,不包括通过融资融券融入的证券和现金。
2.投资者需要在任何一家券商开立A股户,并且持续时间超过6个月,同时具备融资融券业务资格(已销户的不算),或者具备金融期货交易经历;或者在期货公司开户超过6个月,并且具备金融期货交易经历。
3.通过交易所期权知识测试,可以选择在营业部参加上交所平台测试,或者参加上交所每年举行的“期权讲堂”活动的当堂测试。
4.参加过期权模拟交易,包括备兑开仓和平仓、认购期权的买入开仓和卖出平仓、认沽期权的买入开仓和卖出平仓、认购期权的卖出开仓和买入平仓、认沽期权的卖出开仓和买入平仓、认购期权的行权、认沽期权的行权。以上交易至少需要进行1笔。
5.具备相应的风险承受能力,风险承受能力等级为“积极型”。
6.没有严重不良诚信记录,没有法律、法规及交易所规则禁止从事期权交易的情况。
以上的要求仅针对哪些在营业部开户的投资者,另外,如果选择的是三方分仓渠道,是不需要验资和考试等门槛。
投资者需要跟分仓平台签订相关的期权风险告知书合同就可以参与期权交易了,但仅支持上交所上市的ETF期权品种。
股票期权的概念和定义
期权是一种金融工具,它赋予了持有者(买方)在未来某个特定日期或之前以固定价格购买或出售一种资产(如股票、商品、货币等)的权利,买方拥有未来支配该资产的权利,期权交易的关键点在于买方有权力行使期权。
简单来说,期权就是一种合同,它允许买方在未来某个时间点以特定价格(称为行权价格)购买或出售某种资产,而卖出这份合同的卖方则需要遵守这个合同,不得拒绝。
期权通常分为两种主要类型:
l 认购期权: 持有认购期权的买方有权力以行权价格购买资产。这种期权通常用于看涨市场,因为如果资产价格上涨,买方可以以行权价格购买并以更高价格卖出,从而获利。
l 认沽期权: 持有认沽期权的买方有权力以行权价格出售资产。这种期权通常用于看跌市场,因为如果资产价格下跌,买方可以以行权价格出售并获得利润。
期权主要构成要素:
1. 标的资产:期权的标的资产是指期权合约所涉及的基础资产,可以是股票、商品、货币等。期权的价值和风险与标的资产的价格波动关联。
2. 权利金:权利金是购买或出售期权合约时支付的费用,也可以理解为期权的价格。权利金的大小取决于多种因素,包括标的资产的价格、执行价格、到期日等。
3.执行价格:执行价格是期权合约规定的买入或卖出标的资产的价格。对于认购期权来说,执行价格低于标的资产的市场价格;对于认沽期权来说,执行价格高于标的资产的市场价格。
4.到期日:到期日是期权合约规定的期权有效期限。到期日之前,期权持有人可以选择是否行使期权权利。到期日之后,期权合约失效。
5.权利类型:期权的权利类型分为认购期权和认沽期权。认购期权赋予期权持有人以买入标的资产的权利,认沽期权赋予期权持有人以卖出标的资产的权利。
6.交易主体:期权交易的主体包括期权买方和期权卖方。期权买方是购买期权合约的一方,享有期权权利;期权卖方是出售期权合约的一方,有义务在期权买方行使期权时履行合约。
期权的定义可以总结为:
期权是一种金融合同,它授予买方在未来特定时间以特定价格购买或出售资产的权利,而卖方则需要遵守这个合同,卖方必须履行买方的行使权力。期权的交易可以用来对冲风险、获取潜在利润或实施复杂的投资策略。
投资者在进行股票期权开户时,需要满足一定的条件,上交所规定:
1、申请开户前20个交易日日均托管在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的资金或证券),合计不低于人民币50万元。
2. 投资者应当具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历。
3. 开户合计满六个月并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历。每日期权资讯在【期权懂】
4. 投资者通过交易所期权知识水平测试,确认其具备参与股票期权交易必备的知识水平。
5. 不存在严重不良诚信记录,不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形。
6、 交易所规定的其它条件。