Question

保荐代表人出现（　　）的情形，且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

A.未完成或者未参加辅导工作
B.伪造或者变造签字、盖章
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

Answer 1

【答案】：C
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第六十九条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第六十八条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。