建筑资质审批告知承诺有必要吗
2020-07-27 · 百度认证:工保科技（浙江）官方账号
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2019年3月，国务院发布《关于全面开展工程建设项目审批制度改革的实施意见》（以下简称《实施意见》），提出“试点地区要进一步精简审批环节，在加快探索取消施工图审查（或缩小审查范围）、实行告知承诺制和设计人员终身负责制等方面，尽快形成可复制可推广的经验”。文件下发后，包括深圳、山西、陕西、浙江、广东、青岛、南京等地在内的多个省市地区相继发布政策响应“施工图审改革”试点。
这是自2018年国家持续推进优化营商环境和工程建设审批制度改革以来，我国建设工程领域一项重要的制度变革探索。其主要目的在于取消冗长的行政审批流程，强化相关建设活动主体（建设单位、设计单位）的主体责任，实现施工图审查从行政审查到市场自审的机制优化。
“取消施工图审”一经提出即在行业内引发广泛关注与热议，尤其在今年的两会提案中，全国政协委员王翠坤专门提出“坚持工程设计审查制度，守住建筑结构安全底线”、江苏代表团戴雅萍提出“完善工程勘察设计施工图审查制度，确保人民生命财产安全”，一时间，施工图审改革上升为两会热议话题。
从各地试点情况来看，目前国内施工图审改革在试点探索应用方面取得了一定进展，但两位政协委员的提案同样掷地有声，相较于各地大步伐推进施工图审改革，其配套风险保障制度却发展缓慢。
1、风险保障：告知承诺制+设计人员终身负责制
“取消施工图审”为何会引发行业内的广泛关注与热议？原因在于“施工图审”长期作为守卫工程质量安全的一道重要关口，骤然被“取消”，势必引发严重的工程质量安全风险，进而对广大人民群众的生命财产安全造成威胁。这不仅影响着建筑行业的良性发展，还影响着社会生产生活的稳定有序进行。因此，推进施工图审制度变革，配套风险保障制度必不可少。
对此，国务院给出的意见指导是“实行告知承诺制”、“设计人员终身负责制”，以此作为重要的配套风险保障制度推进“施工图审制度改革”。此外，各地在试点探索中也创新出不同的风险保障举措，保证施工图审制度改革的有序稳定进行，如山东推行“勘察设计责任保险制度”、深圳“强化建设单位首要责任”。
但从客观上看，上述配套风险保障制度的推进速度与程度，都远远落后于“取消施工图审”的试点推进落实。无论山东、深圳抑或其他试点地区，在快速推进“取消施工图审”的过程中，都缺乏完善、成熟的风险保障制度。
告知承诺制
实行告知承诺制的重点是将对工程勘察、设计的监管重心，由事前向事中事后转移，以此最大限度缩减事前行政审批时间。因此，如何建立有效的事中事后动态监管机制显得尤为重要。
理论上，对于实行告知承诺制的审批事项，审批部门应当在规定时间内对承诺人履行承诺的情况进行检查，承诺人未履行承诺的，审批部门要依法撤销行政审批决定并追究承诺人的相应责任。但目前，各地政府普遍采取随机抽查的方法，对建设单位与设计单位的承诺履行进行核查。相较原有的施工图审查（全部覆盖），告知承诺制下的在线抽查（部分覆盖）显然更具风险性。
此外，告知承诺制下的信用承诺机制对行业信用体系建设有较强的依赖性，但目前国内建筑市场秩序仍有待进一步规范，行业信用体系建设尚未形成强有力的信用监管约束，影响着建设单位、设计单位等建设活动主体的承诺履行。
设计人员终身负责制
取消施工图审引发广泛行业关注与热议的主要原因之一，还在于其对工程设计行业造成的严重从业风险。
实务中，施工图审不仅是保证“工程质量安全”的一道重要防线，也是设计人员应对建设单位各类不合理设计要求，降低自身设计责任风险的有效保障机制。一旦失去“施工图审”的约束，处于强势“买方”市场地位的建设单位将更加肆无忌惮的插手工程设计，令工程建设面临严峻的质量安全风险，也令“设计人员终身负责制”之下的设计人员面临严重的职业责任风险。
当然，一些地区在试点政策中曾提出“强化建设单位首要责任”，以此约束建设单位的不规范行为，保证工程设计的规范独立。但从目前的政策执行来看，仍然缺乏明确、具体、严格、可落实的措施规定。在这样的市场环境下，实行设计人员终身负责制既缺乏一定的市场公平性，也难以改善建设单位对于工程设计质量的负面影响。
2、推进“保险+”的配套风险保障模式
值得注意的是，山东省提出的“推行勘察设计责任保险制度”，实际上为施工图审改革建立有效风险保障，提供了思路方向——运用保险机制应对图审改革带来的工程质量安全与设计责任风险。
勘察设计责任保险，主要为应对勘察设计人员的职业责任风险，是山东省推行“设计人员终身负责制”的一项制度保障措施。即“勘察设计责任保险+设计人员终身负责制”。事实上，这种保险保障模式可以进一步扩展至整个施工图审制度改革领域，依据不同类型的风险需求，建立不同的保险保障模式，以工程设计质量风险为例：
IDI工程质量潜在缺陷保险+工程设计质量风险
IDI工程质量潜在缺陷保险
是指由建设单位投保，保险公司根据法律法规和保险条款约定，对在保修范围和保修期限内出现的由工程质量潜在缺陷所导致的投保建筑物损坏，予以赔偿、维修或重置的保险。
所谓工程质量潜在缺陷，即是指包括设计、材料和施工等因素造成的工程质量不符合工程建设强制性标准以及合同的约定，并在使用过程中暴露出的质量缺陷。
通过概念定义可以看到，IDI工程质量潜在缺陷保险能够很好的应对施工图审制度改革中出现的工程设计质量风险。投保IDI工程质量潜在缺陷保险后，建设工程若因设计原因出现工程质量问题，建设单位即可通过保险理赔获得相应的经济损失补偿。
此外，IDI工程质量潜在缺陷保险的一大亮点即是引入了TIS质量风险管理服务，通过保险公司自有质量风险管理或专业第三方质量风险管理力量，有效防范和化解建设工程各个时期（包括工程设计阶段）的质量风险。
目前国内施工图审改革在试点探索方面取得了一定进展，但客观上施工图审改革仍面临多方面的风险威胁，亟待建立更为完善的配套风险保障制度。山东省提出的推进“勘察设计责任保险制度”，为施工图审制度变革提供了有效的风险保障思路，值得各试点地区进一步探索挖掘。
根据住建部文件内容，告知承诺审批，是指对提出资质行政审批申请的申请人，由行政审批机关一次性告知其审批条件，申请人以书面形式承诺符合审批条件，行政审批机关根据申请人承诺直接作出行政审批决定的制度。住建部的告知承诺制审批流程办理包含申请、受理、审批、公示、公告和核查6个步骤。
二、告知承诺制与传统审批模式区别?
与传统的审批模式相比，告知承诺制审批模式简化了审批手续，提高了审批效率，这一模式让申请人可以快速取得审批，并投入生产获利。这一举措改变了以往的办理模式，由原来的事前实质性审查改变为形式性审查，事前人工审查改为电子化审查，实现快速准入，大大提高办事效率。
告知承诺制审批模式强调宽进严管，改变了原先重审批、轻监管的审批模式。形成了宽进严管，相互监督、相互制约的新管理模式。
三、资质证书更容易申请了吗?
从住建部的告知承诺制工作流程“申请、受理、审批、公示、公告和核查”6个步骤，审批与核查是核心。
审批。住房城乡建设部依据申请人提交的告知承诺申请材料及全国建筑市场监管公共服务平台有关信息直接办理资质审批手续，提出审批意见。
核查。在作出准予行政审批决定后的6个月内，由住房城乡建设部建筑市场监管司及相关专家组成核查组，对涉及的企业业绩全部实地核查，重点是对被审批人承诺的关于企业业绩指标是否符合标准要求进行检查。
审批中提及的“全国建筑市场监管公共服务平台有关信息”主要是“企业业绩信息”，核查的重点也是“企业业绩指标”，企业业绩是资质申请成功与否的命门。当然，企业资质标准在去除建造师等人员要求后(注：各类别最低资质标准仍有人员要求)，工程业绩指标是最核心的指标。
目前专家核查的核心也是工程业绩，专家核查还是存在人为因素，而通过信息平台核对，从某种意义上说：资质审批是更加严格了，弄虚作假的空间变小。同时，《通知》还强调了对企业业绩要“实地核查”，若真能实现，企业资质申请中弄虚作假，将难上加难!
通过以上分析，我们觉得在实行告知承诺制之后，审批效率将大大提高，不过审批通过率可能不升反降。最近，住房和城乡建设部发布《建办受理函[2018]1号》，160项资质申请，公示中仅有10项通过，公示通过率仅为6.25%，似乎也验证了这一点。
