Question

证券行业专业人员水平评价测试包括哪些测试

Answer 1

根据中国证券业协会发布的《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》规定，证券行业专业人员水平评价测试包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。
其中，从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试（含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试），具体如下：
1、一般业务水平评价测试评测拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平，测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等。
2、专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别评测拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。
其中，高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试，具体如下：
1、一般高级管理人员水平评价测试评测拟任证券公司董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。
2、专项高级管理人员水平评价测试评测拟任证券公司合规负责人等对相关法律法规和监管规定等的熟悉程度，包括合规管理人员水平评价测试等。
证券行业专业人员水平评价测试形式有哪些
证券行业专业人员水平评价测试包括常规测试和预约测试，具体如下：
1、常规测试是指考生在规定时间、指定考点和考场参加测试，测试全程接受工作人员监督和视频监控，常规测试包括统一测试、专场测试等组织形式。统一测试面向符合本细则第七条规定报名条件的全部人员；专场测试面向符合本细则第七条规定报名条件的证券行业机构人员，以及符合国家相关政策的特定人员等。
2、预约测试是指协会根据证券行业机构测试需求，在约定时间，约定考场进行测试。
证券行业专业人员水平评价测试是什么
证券行业专业人员水平评价测试是由中国证券业协会（以下简称协会）组织实施的统一测试，由协会负责制定测试规则、工作程序、实施标准，组织命题、考务管理等工作。
协会遵循统一大纲、统一命题的原则，成绩可作为证明测试人员具备从事相应证券业务专业能力的参考。参加水平测试并成绩合格者，可登录“中国证券业协会网站”打印证券行业专业人员水平评价测试成绩合格证书。