Question

监管原则有哪些

Answer 1

监管原则有“三公”原则、诚实信用原则、 依法管理原则等。具体如下：

(1) “三公”原则,即公开、公平、公正原则。“三公”原则能为整个证券市场的发展提供一个良好的环境,以促进证券市场的健康发展。 

(2) 诚实信用原则。在市场经济条件下,诚实信用原则更显重要,其对证券市场的参与者提出了必要的要求。 

(3) 依法管理原则。依法管理首先要求完善相关的证券法律、法规及制度,其次要求执法必严。 

(4) 保护投资者利益原则。对投资者利益的充分保护既是对证券市场自身缺陷的矫正和补充,又是证券市场正常运行的必要基础。 

(5) 政府监管与自律管理相结合的原则。政府证券监管机构必须注重政府监管与自律管理的有机结合,由此出发建立完整的证券市场监管体系。 

(6) 服从国民经济稳定与发展的总体需要的原则。证券监管必须使证券市场运行同与之相联系的各个经济方面达到协调和一致,促进社会经济的稳定和发展。这就需要监管者从社会经济和政治的全局着眼来确定和推选各种监管制度。