Question

在接受证券投资顾问服务前，我需要想投资顾问提供哪些资料？并提供给我那些服务凭证？

Answer 1

证券投资顾问在为客户提供投资顾问服务前，应了解客户的基本状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。同时，至少告知客户下列基本信息包括：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
本着平等自愿原则，客户与公司签订投资顾问服务协议及相关附件（客户告知书、风险揭示书、风险承受能力调查问卷）。达成投资顾问服务协议后，公司接受客户的委托，为客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务。