Question

代客理财处罚规定有那些

Answer 1

一、代客理财处罚规定有那些
1、代客理财处罚规定有：
（1）未及时办理工商变更登记的企业，一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款；
（2）另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。
2、法律依据：《中华人民共和国证券法》第四十条
证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
二、代客理财是不是违法行为
代客理财不是违法行为。委托理财又称代客理财，是同一业务从委托方和管理方角度形成的不同称谓。委托理财指专业管理人接受资产所有者委托，代为经营和管理资产，以实现委托资产增值或其它特定目标的行为。