简述上市证券交易的暂停和终止的条件?

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茂别粤6
2022-11-07 · TA获得超过1189个赞
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简述上市证券交易的暂停和终止的条件?

  1. 上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
    (1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
    (2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;
    (3)公司有重大违法行为;
    (4)公司最近3年连续亏损;
    (5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

  2. 上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:
    (1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;
    (2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;
    (3)公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利;
    (4)公司解散或者被宣告破产;
    (5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

股票暂停交易与终止交易的条件差别

暂停交易师因为公司有特殊时间,需要证监会稽核,短的来说几先就恢复开始了,几年的一般是重组,但是不管等对久它都恢复上市,
终止交易则是退市警示的股票,只要他们一退市,那你所买的股票就等于打水漂了,

急!简述证券上市的终止与证券上市的暂停之间的联络与区别!

股票上市的暂停:广义的暂停分为一般暂停(停牌)与强制暂停。“暂停”通常指交易所的强制暂停。暂停上市:主要指被特别处理的公司,未能按规定解决相关问题被交易所强制暂停证券交易。 如连续二年亏损后第三个会计年度仍亏损的;财务报告存在重大会计差错或者虚假记载,被*ST后,在两个月内仍未按要求改正财务会计报告的;未在法定期限内披露年度报告或者
半年度报告,被*ST后,在两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告的等。
终止上市:公司股票被暂停上市后,若未在规定期间内解决相应问题,由交易所终止其股票上市。如因亏损被暂停处理的公司,未在法定期限内披露最近一期半年度报告,或依旧亏损,或虽恢复上市但年度报告出现亏损。公司因财务报告存在重大会计差错或者虚假记载被暂停上市后,两个月内仍未披露经改正的财务会计报告,等。

证券交易所暂停公司债券上市交易的几种情形?

证券法规定的暂停公司债券上市交易的法定情形包括:
(1)公司有重大违法行为。例如:公司发生违反公司法的法律责任规定的行为或者违法有关证券、税收、产品质量、环境保护、外汇管理和海关监管等法律规定的行为,情况比较严重,应当受到惩罚的。
(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市的。例如:公开发行的公司债券由于某种原因提前偿还一部分本息,使得公司债券的实际发行数额少于人民币5000万元等。
(3)发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用的。例如:发行该债券所募集资金没有投向符合国家产业政策的专案上,或者违反法律规定,将所募资金用于非生产性支出或用于弥补亏损等。
(4)未按照公司债券募集办法履行义务。例如发债公司对其他到期债务欠付本息,或对分期还本付息的债券不按期支付等。
(5)公司最近2年连续亏损。由于公司债券上市交易,其安全性受到公司经营状况和业绩效益的直接影响,如果公司不能连续盈利,势必影响还本付息的能力;并且证券法还规定发行公司债券的必备条件之一是公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息,如果公司连续2年亏损,其发债的实际效用即严重丧失,如果不暂停其公司债券上市交易,对交易者来讲存在较大风险。因此,需要采取暂停上市的措施。

简述证券交易的主要技巧

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依据证券法简述上市公司中股票暂停交易的情形是什么?

股份有限公司股票上市交易是需要具备法定条件的,如果在上市后这些条件不再具备,或者公司发生了不利于继续上市和不宜再在公开的资本市场筹集资金的情况,则需要采取暂停其股票上市、终止其股票上市的措施。
上市公司有下列情形之一的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市:
1.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
2.公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载;
3.公司有重大违法行为;
4.公司最近三年连续亏损。

股票暂停交易与终止交易条件的差别

1。股票暂停交易的条件:
(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(2)不按照规定公开其财务状况,或对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;
(3)有重大违法行为;
(4)最近3年连续亏损;
(5)其他情形。
停牌时间 备注
公布年度报告 一个小时
公布中期报告 一个小时
召开股东大会 视情况定,如会议期间与开市时间重叠,自股东大会召开当天起,相关证券停牌,直至其所披露资料在指定报刊上公布当天开市后一小时复牌。
公告预分配股方案 一个小时
公告重大事件 一个小时
引发股价波动的传言 视情况定,停牌后,须待该公司公开澄清后方能复牌。
处罚性停牌 视情况定,停牌后,待处理结果公布后方能复牌
2。股票终止上市的条件:
(一)股票被暂停上市后,未能在法定期限内披露最近一期年度报告;
(二)股票被暂停上市后,在法定期限内披露的最近一期年度报告显示公司亏损;
(三)股票被暂停上市后,在法定期限内披露了最近一期年度报告,但未能在其后五个交易日内提出恢复上市申请;
(四)恢复上市申请未被受理;
(五)恢复上市申请未获同意;
(六)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在本所规定的期限内仍不能达到上市条件;
(七)在股票暂停上市期间,股东大会作出终止上市决议;
(八)公司解散或被宣告破产;
(九)上海证券交易所规定的其他情形。
被终止上市的股票会进入三板市场,可到规定的公司,就是具备有三板交易的证券公司开立证券帐户进行买卖!

简述证券交易的程式与方式

开立证券账户和开立资金账户
    投资者欲进行证券交易,首先要开设证券账户和资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反应投资者买卖证券的货币收付和结存数额。上交所实行全面指定交易制度,深交所实行托管券商制度。     开立证券账户和资金账户后,投资者买卖证券所涉及的证券、资金变化就会从相应的账户中得到反应。例如,某投资者买入甲股票1000股,包括股票价格和交易税费的总额用为10000元,则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元。
    交易委托
    在证券交易市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行,换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“委托” 。开户后,投资者就可以在证券营业部办理证券委托卖。     委托指令有多种形式,可按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看,一般根据委托订单的数量,有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向,有买进委托和卖出委托;按委托价格限制,有市价委托和限价委托(我国目前采用);根据委托时效限制,由当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。     证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后,经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”,也成为“申报”或“”报盘“。     证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种 。采用口头报价方式时,证券公司的场内交易员接到交易指令后,在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域,用口头方式喊出自己的买价或者卖价,同时辅以手势,直至成交。而在书面报价情况下,交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报,然后按规定的竞价交易原则撮合成交。电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报,其做法是:证券公司将买卖指令输入计算机终端,并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统,交易系统接收后即进行配对处理。若买卖双方有合适的价格和数量,交易系统便自动撮合成交。目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。     在委托未成交之前,委托人有权变更和撤消委托,冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交,买卖即到成交,成交部分不得撤单。
    竞价成交
    竞价成交按照一定的竞争规则进行,其核心内容是价格优先、时间优先原则。价格优先原则是在买进证券时,较高的买进价格申报优先于较低的买进价格申报;卖出证券时,较低的买出价格申报优先于较高的卖出价格申报。时间优先原则要求当存在若干相同价格申报时,应当由最早提出该价格申报的一方成交。即同价位申报,按照申报时序决定优先顺序。     我国证券交易所有两种竞价方式,即在每日开盘前采用集合竞价方式,在开盘后的交易时间里采用连续竞价方式。
    股权登记,证券存管、清算交割交收
    清算是为了减少证券和价款的交割数量,有证券登记结算机构对每一营业日成交的证券与价款分别与以轧低,计算证券和资金的应收或应付净额的处理过程。通过对同一证券经纪上的同一种证券的买与卖进行冲抵清算,确定应当交割的证券数量和价款数额,以便于按照“净额交收”的原则办理证券和价款的交割。     例行日交割是主要形式。A股、基金、债券采用T+1交割,B股采用T+3交割。

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