Question

矿山环境保护的经济手段及其经济学原理

Answer 1

经济外部性理论是矿山环境经济手段的理论基础，它一方面揭示了现代经济活动中出现的一些资源配置低效率现象的根源，另一方面又为如何解决环境外部不经济性问题提供了可供选择的思路和方向。确切地说，对经济外部性理论进行分析，不但能使我们准确理解市场失灵与环境外部性的关系，而且还对我们在建立市场经济中，如何更多地采用经济手段来保护和改善环境提供许多启示。

一、矿山环境保护经济手段的界定

关于矿山环境保护经济手段有各种不同的定义，但概括起来可以表述为：国家根据生态规律和经济规律，运用税收、交易市场、财政与金融、保证金等经济杠杆，从影响成本和效益入手（使价格反映全部社会成本），调节社会生产、分配、流通、消费等各个环节，引导经济当事人进行行为选择，限制破坏矿山环境的活动，实现改善环境质量和使经济与环境协调发展。

矿山环境保护经济手段具有两种最基本的功能，即行为激励和资金配置。矿山环境保护经济手段的行为激励功能表现为通过经济手段，借助于市场机制的作用，使外部不经济的环境费用内部化，改变生产者和消费者原有的生产生活模式，纠正他们破坏环境的行为；矿山环境保护经济手段的资金配置功能主要包括：依据法律、行政授权，征收和聚集用于环境保护的资金，重新分配和使用资金等。在经济手段的执行过程中，经济手段的两种基本功能能否实现和如何实现，取决于政策执行过程中社会、经济、政治甚至文化等背景条件的约束。

经济手段主要是发挥市场在解决环境问题上的作用，从市场的角度，环境保护经济手段分为“调节市场”和“建立市场”两类。“调节市场”是利用现有的市场来实施环境管理，其主要经济手段是征收排污费和各种环境税、建立保证金制度等；“建立市场”是用市场机制本身来解决环境问题，其主要经济手段是明晰产权、排污权交易等。

二、经济的外部性理论

经济外部性理论是1910年由著名经济学家马歇尔提出的，随后，他的学生，英国经济学家庇古丰富和发展了经济外部性理论。从这一理论可以理解到，经济外部性有两种：一是外部经济性，即某项活动或物品会对周围事物造成良好的影响；二是外部不经济性，即某项事物或活动对周围环境造成不良影响。由此可以理解由开采矿产资源所造成的环境问题是一种典型的外部不经济性活动。

表面看来，外部不经济性是某一物品或活动对周围事物的不良影响，如果深入分析一下，我们可以发现，对于矿山环境问题而言，其外部不经济性是由于私人成本社会化。由于利润动机的驱使，矿山开采者进行生产的目的就是要生产更多的矿产品，获得更高的利润。为达到这一目的，矿山开采者一般不会对其生产过程中产生的废物进行处理。因为对废弃物进行治理需要花费一定的人力、物力，这些将成为其成本的一部分，即为私人成本。矿山开采者不愿对废物进行治理，而通常选择直接把废弃物排入环境之中。由于废弃物大量排入环境之中，就会造成环境污染。环境被污染后，会对环境之中的人和物造成损害，或者说会对社会造成经济损失（各类损失均可转化成经济损失），我们可把这一损失视为社会成本。这样，由于矿山开采者“节约”了自身治理污染的私人成本，而使社会付出了社会成本，即私人成本社会化了。

从上面的分析可以看出，环境问题的外部不经济性是由于私人成本社会化。私人成本社会化，这显然不公平，它把自身的盈利建立在他人受损的基础上。因而要解决环境问题的外部不经济性，措施只有一条，即私人成本内部化，由生产者本身承担治理污染的费用。由于社会成本一般远远大于私人成本，如果私人成本内部化，就全社会而言，可以较小的投入挽回较大的损失，这在经济上也是有利可图的。

三、环境外部不经济性内部化方法及其原理

从目前环境政策领域已实施的手段来看，环境外部不经济性内部化方法，大体上可分为直接管制手段和经济刺激手段两大类。直接管制手段即为传统的命令控制型手段，是指政府根据相关的法律、规章和排放标准，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式，并对违反或不遵守管制的活动者讲行制裁或处罚。从经济效率分析，由于直接管理手段的制定本身缺乏费用效益分析，其行使比其他手段所需费用更高，所以在某种程度上是靠牺牲效率换取所谓的排污公平性。

1.损失赔偿法

损失赔偿法来源于西方发达国家，目前已被大多数国家广泛用于解决环境外部不经济性和污染损失赔偿纠纷。简单地说，损失赔偿法必须解决以下问题：①是否发生侵犯财产；②应该由谁对谁赔偿；③赔偿数量多少。这样才能使污染外部费用内部化。一般情况下，损害赔偿法由法院行使。我国《环境保护法》、《大气污染防治法》和《水污染防治法》以及《民法通则》等都明确规定了污染损害的赔偿责任，表明任何单位和个人因环境污染造成人体健康损失和财产使用功能的损失，有权要求污染者进行损害赔偿。

2.基于污染权的市场交易方法

美国经济学家科斯认为，环境之所以受到损害是因为环境的产权不明晰，而环境的财产权或使用权不明晰正是政策失灵与市场失灵的原因。市场交易的核心就是要对环境资源建立可以实施的财产权，并且在受外部性影响的各方之间，确定一个契约性的协议。具备了这些先决条件，只要各方感到互有所获，则利润刺激机制也会促使各方努力通过创建新市场来维持环境资源的高效率配置，从而达到将所有的外部费用和效益内部化。

3.非市场性的经济手段

所谓“非市场性”就是不通过买卖交易来实现目的的一种手段，这种手段主要是借助政府的力量，通过价格、税收、信贷和收费等手段，向使用环境资源的企业或消费者征收一笔费用，以维护政府拥有环境资源所有权的主体权利，迫使生产者和消费者把它们产生的外部效果纳入其经济决策之中。一般来说，非市场性的环境经济手段，可分为收费（税）、押金制度和强制刺激手段等类型。