Question

如何推进企业合规管理

Answer 1

　　一、培育合规风险管理的良好企业文化，营造良好的合规管理氛围。
　　合规经营理念应渗透到每个员工的思想中，让员工意识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都应参与合规管理并履行职责。高层管理人员要做好表率，强化决策和管理过程中的合规意识，并监督各部门树立合规经营观念；各个部门全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，形成“人人议合规、人人促合规”的良好合规氛围。

　　二、加快构建合规风险管理组织，明确合规管理部门权利。
　　要高度重视合规部门的建设，应根据自身经营特点，组建一个独立的、强势的合规部门。考虑目前农村信用社已经建立县一级法人的事实，建议在县联社设立独立的合规风险管理部门，在基层信用社及以下机构可设立合规联络员。合规部门的设置要强调有效性、独立性，确保合规部门工作不受干扰。合规部门要选聘高素质的合规人员，这些人员既要有相应的专业技能，又要熟悉信用社的经营管理，既要有一定的学历、资格，又要有一定的实践经验。

　　三、定期开展教育培训，不断提高从业人员整体素质。
　　开展形式多样的合规教育培训，通过讲座、知识竞赛等形式增强本系统的合规工作氛围，加强员工对政治理论、经济金融、法律法规等知识的学习，不断提高自身的综合素质。强化培训效果，培训结束后，组织员工进行考试，将考试成绩公开通报，对有关岗位的从业资质与员工的考试成绩相挂钩，增强员工自主学习的积极性、主动性。