Question

如何搭建和落实公司的合规管理体系？

如何搭建和落实公司的合规管理体系？

Answer 1

步骤和方法（3个步骤、13个维度100个方法）：

一、《步骤》：
明确构建管理体系的步骤，三个步骤：
第一个步骤：制定管理战略-明确目标和方向；
1、人均产出目标；
2、业绩完成目标，完成率；
3、企业经营利润目标；
4、可持续发展能力；
5、制定企业的管理理念、发展思路；
6、建立企业文化制度；
7、建立价值体系、价值输出；
8、企业发展愿景制定；
第二个步骤：制定管理策略-有效的步骤和方法；
1、组织架构；
2、岗位职责；
3、绩效考核；
4、管理制度；
5、文化建设；
6、日常管理；
7、团队建设；
8、晋升机制；
第三步：构建管理执行机制-计划和落地；
1、计划管理跟踪；
2、报销制度；
3、出差制度；
4、汇报流程；
5、团队激励；
6、会议制度；
7、团建活动；
8、假期管理；

二、《方法》：
管理策略有效落地，具体怎么做？方法是什么？
1、管理理念：企业文化体系、团队建设理念、客户管理理念、产品管理理念、品牌管理理念、渠道管理理念、市场管理理念；
2、组织架构：上下级清晰、岗位职责明确、汇报流程明了、建立部门协同机制、符合企业发展阶段、高效运作、应岗设人；
3、岗位职责：制定岗位职责说明书、责权利清晰、岗位配置、岗位胜任力评估、符合组织需求、与绩效考核体系一致、达成共识；
4、岗位KPI：定量目标、定性目标、岗位责任、管理目标、建立评估体系、考核周期、奖罚匹配；
5、管理制度：出差制度、报销制度、日常管理制度、汇报制度、奖罚制度、日常考核、目标管理；
6、汇报制度：月度汇报、周汇报、线上汇报、利用工具汇报、季度、半年度、年度汇报、建立汇报模板、统一汇报机制；
7、绩效考核：岗位KPI制定、考核流程制定、考核周期、考核专项负责制、明确考核目的和意义、考核汇总分析；
8、团队建设：知识培训、实践拉练、技能培训、文化培训、团队晋升、企业商学院、专业导师；
9、企业文化：企业愿景、经营理念、核心价值观、创始人初心、企业发展历程、核心竞争力、商业模式；
10、报销制度：预算机制、报销流程、报销规范、费用使用规范、审批流程、报销标准、报销时间；
11、管理工具：线上工具、日常报表、管理制度、岗位职责、文化墙、业绩跟踪墙、活动墙

Answer 2

企业要建立真正行之有效的合规管理体系并确实地降低企业经营中的合规风险，则应考虑从以下方面加强企业合规管理工作：

1.企业领导人自身要树立正确的合规意识，这个是合规体系建设的根本。

无论是国有企业、外资企业或民营企业，企业领导人自身树立强大的合规意识是第一位的。如果领导人本身就不重视合规或者仅仅把合规作为装点门面的东西，那么制定再多的合规制度也是摆设，起不了真正的作用。但是企业领导人的合规意识并非天生的，它需要领导人经常受到合规风险的提醒和教育，因此在企业里面设立合规部门和合规官就显得尤为必要。

2.企业要设立企业合规部并配备首席合规官，这是建设良好合规体系的前提。

有了合规部和合规官，下面这些措施就能比较系统化：起草制定比较完善的合规制度和内控流程、定期举行员工合规培训、定期出具本企业合规风险报告、在重大项目上提醒企业领导人相关风险、及时对员工的违规行为进行调查。没有合规部和合规官，合规制度建设就会只是浮在空气里面，得不到实际的贯彻执行。

3.企业要制定相对完善的企业合规制度和规章，这是基础工作。

制定合规制度和规章主要是合规部门的工作，同时需要法律、财务等部门的配合。但是如果合规部门的规模有限，一般建议合规部门和外部顾问一起起草相关的合规制度，把外部顾问的实战经验和成熟模板引入到企业合规制度建设中，可以少走很多弯路。

合规管理体系认证

4.企业要加强合规培训和合规文化建设。

真正重视合规的企业会把合规作为企业文化基因的一部分。企业合规培训需要定期做，尤其是一些在腐败程度比较高的行业（比如医药、房地产、矿产资源、教育等），企业尤其应重视对业务人员的合规培训；一般建议一个月做一次合规培训，且每次培训都应对员工进行考试，考核成绩作为升迁依据之一。在企业合规文化方面，应加大合规宣传，定期向员工公布外部和内部发生的典型案例，作为对员工的警醒教育。

5.企业要及时处理对违纪员工的举报，建立举报人保护和奖励制度。

合规制度要得到尊重和执行，就不能停留在纸面上。对违规行为一次公平有效的处罚，在公司内部抵得过几十次的合规宣传。企业应设立员工违规行为举报热线，这个热线既可以由首席合规官负责运行，也可以让更加专业和中立的外部顾问作为处理中心。对于举报的问题，确实重大的，可以邀请政府机关和外部顾问介入，力求案件得到合理合法的处理。对于挽回了企业损失的，可以给予举报人一定比例的物质奖励。对于内部员工的举报，还应对其做出额外保护，确保其不受打击报复，甚至可以将有效的举报行为作为升迁的依据。

6.企业应考虑进行合规管理体系或反贿赂管理体系认证，为企业形象加分。

目前国内已经有专门针对ISO37001《反贿赂管理体系》和ISO19600《企业合规管理体系》的认证服务，深圳市标准技术研究院也推出了《反贿赂管理体系深圳标准》的认证服务，国内企业（尤其是大型企业）应认真考虑获得这些认证。

获得这些认证可能带来下列好处：

(1) 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分；

(2) 向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平；

(3) 在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国政府调查时更为有效）。据报道，微软和沃尔玛等国际巨头目前也正在寻求ISO37001认证。

Answer 3

1、首先是建立绩效管理体系的时机：

建立绩效管理体系应对在业务相对稳定，人员相对稳定，业务流程相对完善的情况下进行，创业初期不能也无法建立绩效管理体系。因为绩效管理体系是在目标指标都非常明确的情况下进行，但是初创期变化太大，很多都是无法预估的，因此制定的目标指标有太多的不可控和不可预见性。甚至可能会出现几倍甚至更多的增长。

2、建立绩效管理体系的顺序

建立绩效管理体系应遵循自上而下的顺序，首先有公司的指标和目标，然后到部门，即部门经理，然后是小组的，即组长，最后是落实到个人。顺序如果反了，绩效考核就失去了意义，个人目标实现了，公司的目标可能实现不了，而且推行起来也会很难。

3、建立绩效管理体系的预热

任何一个制度推行过程中都会遇到阻力，因此在正式推行之前最好有试运行或一个时间段的评估，提前预估一下执行后的情况，会出现哪些问题，提前做好准备。这样才能保证绩效管理体系和公司的总体目标吻合，减少绩效管理体系建立带来的人员流失等问题。

Answer 4

建立绩效管理体系应对在业务相对稳定，人员相对稳定，业务流程相对完善的情况下进行，创业初期不能也无法建立绩效管理体系。因为绩效管理体系是在目标指标都非常明确的情况下进行，但是初创期变化太大，很多都是无法预估的，因此制定的目标指标有太多的不可控和不可预见

Answer 5

建立绩效管理体系应对在业务相对稳定，人员相对稳定，业务流程相对完善的情况下进行，创业初期不能也无法建立绩效管理体系。因为绩效管理体系是在目标指标都非常明确的情况下进行
如何搭建和落实公司的合规管理系统。1、首先是建立绩效管理体系的时机：

建立绩效管理体系应对在业务相对稳定，人员相对稳定，业务流程相对完善的情况下进行，创业初期不能也无法建立绩效管理体系。因为绩效管理体系是在目标指标都非常明确的情况下进行，但是初创期变化太大，很多都是无法预估的，因此制定的目标指标有太多的不可控和不可预见性。甚至可能会出现几倍甚至更多的增长。

2、建立绩效管理体系的顺序

建立绩效管理体系应遵循自上而下的顺序，首先有公司的指标和目标，然后到部门，即部门经理，然后是小组的，即组长，最后是落实到个人。顺序如果反了，绩效考核就失去了意义，个人目标实现了，公司的目标可能实现不了，而且推行起来也会很难。

3、建立绩效管理体系的预热

任何一个制度推行过程中都会遇到阻力，因此在正式推行之前最好有试运行或一个时间段的评估，提前预估一下执行后的情况，会出现哪些问题，提前做好准备。这样才能保证绩效管理体系和公司的总体目标吻合，减少绩效管理体系建立带来的人员流失等问题