牌照申请
最低资本要求:申请牌照时注册最低资本要求为 5 万美金。1. 组织架构要求:FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求:
审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。
(1)申请人必须为“公司”形式;
(2)至少 2 名自然人董事;
(3)至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工;
(4)符合最低注册资本要求;
(5)符合本法案第 73 条的安全要求;
(6)递交完整文件或记录。其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求:
(1)考虑其财务状况;(2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;(3)个人行事高效,诚信以及公正;(4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;在获得证券交易商牌照之后的 30 天内,持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得FSA 的认可。